挖貝網(wǎng)訊 11月30日消息，昨日股轉公司一連對2家掛牌公司、2家責任券商及律所采取了自律監管措施監管。包括掛牌之前隱瞞實(shí)際股權結構，信披違規、股權轉讓違規等，其中涉及的部分中介機構及相關(guān)責任人也被要求對此負責。而這2家受處罰的掛牌公司均已在排隊I(yíng)PO的路上。

6份監管 中介機構遭連坐

2016年被稱(chēng)作新三板監管元年，新三板政策密集發(fā)布，股轉公司對違規行為查處力度不斷增強。

昨日，股轉系統一連發(fā)布6份監管公告，違規公司及部分相關(guān)中介機構也一并受到處罰。

華福證券及北京市海潤律師事務(wù)所提交的國林環(huán)保（832938）申請掛牌文件中，未按規定對公司董事和高管人員超過(guò)公司法規定25%的限額轉讓其所持股份的事項發(fā)表專(zhuān)項核查意見(jiàn)。雙雙遭到股轉自律監管。

世博演藝（834191）信披違規遭處罰。世博演藝以2015年4月30日為股改和申報基準日，2015年7月23日完成改制并取得股份公司營(yíng)業(yè)執照，2015年8月31日申報至股轉公司，并于2015年10月16日取得同意掛牌的函。在股改和申報基準日后的2015年5月4日，世博演藝利用閑余資金800萬(wàn)元投資股票，持續至2015年12月9日項目小組到公司進(jìn)行年末現場(chǎng)走訪(fǎng)時(shí)為止，未對該事項進(jìn)行單獨信息披露。世博演藝及公司董事長(cháng)，董秘梁麗敏被自律監管。

另一家掛牌公司捷佳偉創(chuàng )（833708）則是因為在掛牌過(guò)程中曾2次隱瞞之前的股份代持情況。

據挖貝網(wǎng)了解，捷佳偉創(chuàng )2007年6月至2008年3月，捷佳偉創(chuàng )的前身捷佳有限名義股東曹克勤、吳奇代實(shí)際股東伍波（董事）、張勇（監事會(huì )主席）分別持有捷佳有限12.5%的股權；2008年3月至2010年12月，捷佳有限名義股東李果山代實(shí)際股東蔣柳?。ǘ麻L(cháng)）、余仲（董事）、左國軍（董事）、伍波（董事）和張勇總計持有捷佳有限12%的股權。

關(guān)于前述股權代持事項，捷佳偉創(chuàng )在掛牌申請過(guò)程中并未進(jìn)行披露。為此，捷佳偉創(chuàng )及公司董事長(cháng)蔣柳健、總經(jīng)理李時(shí)俊、董秘汪愈康、監事會(huì )主席張勇及3名參與董事伍波、余仲、左國軍7名公司高管均于近日被股轉系統要求提交書(shū)面承諾。

此外，負責捷佳偉創(chuàng )掛牌事宜的中介機構國信證券、北京市康達律師事務(wù)所因未履行盡職調查的義務(wù)，股權代持在掛牌前后出具相反的核查意見(jiàn)，也被采取了同樣的處罰措施。

逃不掉的舊賬  2家企業(yè)IPO路上遭監管

不難發(fā)現，上述被處罰新三板企業(yè)均為公司掛牌“舊賬”。不管因為掛牌公司起初對各項業(yè)務(wù)規則不熟悉，或其他什么原因均難逃被處罰的命運。

據統計，2016年，新三板掛牌企業(yè)進(jìn)入上市輔導、進(jìn)行IPO預披露的企業(yè)數量均大幅增加。在新三板市場(chǎng)流動(dòng)性不足的現狀下，押寶IPO成為頗受追捧的一個(gè)投資邏輯。

值得注意的是，國林環(huán)保和捷佳偉創(chuàng )均已加入IPO隊伍。國林環(huán)保2015年7月掛牌新三板，入選首批創(chuàng )新層公司；捷佳偉創(chuàng )2015年10月掛牌；掛牌均不滿(mǎn)一年之際，2家公司紛紛申請IPO。不過(guò)顯然其還需進(jìn)一步規范公司的行為準則。

此外，挖貝網(wǎng)據公開(kāi)資料獲悉，捷佳偉創(chuàng )公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)曾進(jìn)行過(guò)4次更正，包括股份限售情況、公司主要客戶(hù)數據、原材料供應情況、主要供應商等均進(jìn)行過(guò)改動(dòng)。