中國經(jīng)濟網(wǎng)編者按：今年下半年以來(lái)，中信建投連曝四起違規事件。在新三板業(yè)務(wù)方面已兩次被股轉系統處罰：8月23日，中信建投為3328名投資者違規開(kāi)戶(hù)被股轉系統出具警示函、責令改正。僅三個(gè)月后，11月16日，股轉系統下發(fā)《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司采取自律監管措施的決定》，理由是掛牌公司速達科技及其主辦券商中信建投證券“瞞著(zhù)”監管部門(mén)完成了重大資產(chǎn)重組。

不僅如此，中信建投還因兩融違規遭投資者舉報。據《新浪網(wǎng)》報道，股民周先生和愛(ài)人余女士在中信建投望京中環(huán)南路證券營(yíng)業(yè)部的兩個(gè)賬戶(hù)被強制平倉，給其造成了數千萬(wàn)的經(jīng)濟損失。8月21日，余女士向香港聯(lián)合交易所舉報中信建投兩融業(yè)務(wù)嚴重違規；違規操作客戶(hù)證券賬戶(hù)做T+0日內回轉套現9000余萬(wàn)元；以及違規強制平倉等不法行為。同時(shí)認為其不具備上市條件（中信建投證券股份于9月27日在港交所遞交上市申請文件）。 截止目前，香港聯(lián)交所已經(jīng)受理并且予以回復。

7月29日，證監會(huì )對4宗案件作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，其中，中信建投證券望京營(yíng)業(yè)部員工王向遠因違規代客炒股也在處罰之列。王向遠在沒(méi)有與客戶(hù)簽訂代理業(yè)務(wù)協(xié)議的情況下，私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，操作客戶(hù)證券賬戶(hù)進(jìn)行融資融券交易，并獲得交易傭金提成5698.18元。北京證監局對王向遠給予警告，沒(méi)收違法所得并處10萬(wàn)元罰款。

針對上述情況，中國經(jīng)濟網(wǎng)記者致電中信建投官網(wǎng)提供的聯(lián)系方式，截至發(fā)稿，電話(huà)無(wú)人接聽(tīng)。

新三板業(yè)務(wù)違規被罰:客戶(hù)"瞞著(zhù)"監管部門(mén)完成重組

據《中國網(wǎng)》報道，11月16日晚間，全國中小企業(yè)股份轉讓系統發(fā)布監管公告，決定對中信建投出具警示函、要求其提交書(shū)面承諾，原因是“作為速達科技的主辦券商兼獨立財務(wù)顧問(wèn)，中信建投未能在信息披露事前審查中發(fā)現速達科技對重組行為存在誤判，也未能在明知公司交易行為構成重大資產(chǎn)重組的情況下督導公司規范旅行相關(guān)程序”。據了解，這是中信建投今年因新三板業(yè)務(wù)違規第二次被股轉系統處罰，今年8月份，中信建投證券為3328名投資者違規開(kāi)戶(hù)而被股轉系統出具警示函、責令改正。

通知顯示，2016年4月14日，中信建投督導的速達科技披露了購買(mǎi)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易公告，稱(chēng)擬購買(mǎi)速達科技實(shí)際控制人李復活持有的河南速達電動(dòng)汽車(chē)科技有限公司10.44%的股權；4月15日，股轉系統在信息披露審查中發(fā)現公司疑似構成重大資產(chǎn)重組，于當日開(kāi)盤(pán)前（9:05）在BPM系統進(jìn)行反饋。速達科技隨即于4月15日當天以不確定重大事項為由暫停轉讓?zhuān)?月20日，速達科技發(fā)布了重大資產(chǎn)重組暫停轉讓公告，轉入重組程序；5月3日，中信建投在BPM系統回復，正式確認速達科技本次交易構成重大資產(chǎn)重組。

8月26日，速達科技進(jìn)行了重大資產(chǎn)重組首次信披，但股轉系統在審查中發(fā)現，在未履行完畢重組程序的情況下，速達科技已經(jīng)于6月3日完成了重組標的的資產(chǎn)過(guò)戶(hù)。

首次信息披露前，速達科技未披露重組事項已經(jīng)完成的事實(shí)，并在歷次披露的重組進(jìn)展公告中稱(chēng)重組程序正在推進(jìn)過(guò)程中，股轉系統稱(chēng)，中信建投作為速達科技的主辦券商兼獨立財務(wù)顧問(wèn)，未能在信息披露事前審查中發(fā)現速達科技對重組行為存在誤判，也未能在明知公司交易行為構成重大資產(chǎn)重組的情況下督導公司規范旅行相關(guān)程序。”根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》第6.1條的規定，股轉系統對中信建投證券采取出具警示函、要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施。與此同時(shí)，根據《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十七條的規定，股轉系統將向證監會(huì )報告前述違規事實(shí)。

今年11月，在中信建投證券執委會(huì )委員、董事總經(jīng)理張昕帆在公開(kāi)場(chǎng)合表示，新三板市場(chǎng)要靠企業(yè)真正的價(jià)值，真正要把投資者門(mén)檻降低是對新三板市場(chǎng)的巨大傷害。新三板未來(lái)應該是一個(gè)緩步、穩健、行市基礎、自然成長(cháng)的過(guò)程，讓企業(yè)自然成長(cháng)發(fā)展的光芒吸引中國最優(yōu)秀的投資者，讓新三板市場(chǎng)成為中國最健康的一個(gè)發(fā)展市場(chǎng)，成為推動(dòng)中國最優(yōu)秀企業(yè)不斷成長(cháng)成世界性企業(yè)的市場(chǎng)。

違規為3328戶(hù)開(kāi)通新三板投資權限

據《21世紀經(jīng)濟報道》稱(chēng)，中信建投違規為3328戶(hù)開(kāi)通新三板投資權限。8月23日，全國股轉系統披露了對中信建投證券出具警示函、責令改正的自律監管措施，在投資者適當性管理過(guò)程中主要涉及三大違規事實(shí)。

第一，經(jīng)股轉系統查明，2016年5月底以前，中信建投在投資者適當性管理過(guò)程中，未依據委托代理協(xié)議簽署日前一交易日日鐘的投資者名下證券類(lèi)資產(chǎn)市值判斷適當性，而是錯誤根據投資者臨柜辦理業(yè)務(wù)權限開(kāi)通手續時(shí)點(diǎn)的實(shí)時(shí)資產(chǎn)市值，為3328戶(hù)不符合要求的投資者賬戶(hù)開(kāi)通全國股轉系統合格投資者權限，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》第五條關(guān)于自然人投資者證券類(lèi)資產(chǎn)市值計算時(shí)點(diǎn)要求的規定。

第二，中信建投于2016年4月25日提交的《中信建投關(guān)于執行投資者適當性管理制度的自查報告》中，存在未如實(shí)上報違規開(kāi)戶(hù)情況的情形，漏報違規開(kāi)戶(hù)比例90.42%，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》第19條關(guān)于如實(shí)提供投資者開(kāi)戶(hù)資料等信息的規定。

第三，2016年7月26日，托管于中信建投西寧北大街證券營(yíng)業(yè)部的投資者“青海瀚森新能源科技有限公司”以7.8元/股的價(jià)格申報買(mǎi)入蘇州和氏涉及營(yíng)造股份有限公司股票，成交10萬(wàn)股。該投資者實(shí)為合格投資者，但中信建投未嚴格執行投資者適當性管理的各項要求，未將投資者賬戶(hù)證券報送為合格投資者。

鑒于以上違規事實(shí)和情節，股轉系統決定對中信建投采取出具警示函、責令改正的自律監管措施。

兩融違規遭舉報 涉及資金近億元

據《新浪網(wǎng)》報道，8月29日，新浪財經(jīng)股民投訴平臺曝光了一起股民投訴事件：2015年6月30日，股民周先生和愛(ài)人余女士在中信建投證券股份有限公司（下稱(chēng)中信建投）望京中環(huán)南路證券營(yíng)業(yè)部的兩個(gè)賬戶(hù)被強制平倉，給其造成了數千萬(wàn)的經(jīng)濟損失。

2016年6月16日，周先生及余女士向中國證監會(huì )主席劉士余提交舉報信，舉報中信建投兩融業(yè)務(wù)違規，其在舉報信中提出中信建投有五點(diǎn)違規行為：1、由于兩融資金額度受到監管限制，在正常兩融業(yè)務(wù)范圍之外，中信建投為了增大業(yè)務(wù)交易量，賺取更多的經(jīng)紀傭金和利息收入，以創(chuàng )新之名，推廣套現業(yè)務(wù)。2、套現業(yè)務(wù)因操作上存在一定的技術(shù)難度，需要具備專(zhuān)業(yè)性才能完成，此業(yè)務(wù)客戶(hù)都需要把賬戶(hù)交由公司人員代為完成套現操作。3、2015年6月初，中信建投在沒(méi)有取得余女士本人同意及授權的情況下，中信建投擅自給她的賬戶(hù)進(jìn)行操作，套現6000萬(wàn)元；并且在2015年6月30日平倉之前，中信建投也沒(méi)有任何電話(huà)和短信通知到余女士。4、不管是套現業(yè)務(wù)還是融資融券，中信建投都未給投資人追加擔保品的正常時(shí)間，并且在沒(méi)有達到平倉條件的情況下，就強制平倉。（平倉條件：資金6個(gè)月到期不還款；日終清算后擔保比例達到或低于110%）5、中信建投推出的“套現業(yè)務(wù)”實(shí)際上是利用ETF融券交易T+0日內回轉機制，對倒交易實(shí)施套現，這種行為極大的影響當時(shí)交易品種的價(jià)格和交易量，嚴重的擾亂市場(chǎng)和破壞市場(chǎng)秩序。

2016年6月，余女士向北京市朝陽(yáng)區人民法院提起中信建投侵權之訴，要求中信建投恢復其被強制平倉前的賬戶(hù)狀態(tài)，并返還其賬戶(hù)內的現金及股票。而后8月21日，余女士向香港聯(lián)合交易所提交書(shū)面舉報，舉報中信建投兩融業(yè)務(wù)嚴重違規；違規操作客戶(hù)證券賬戶(hù)做T+0日內回轉套現9000余萬(wàn)元；以及違規強制平倉等不法行為進(jìn)行投訴舉報。同時(shí)認為其不具備上市條件（中信建投證券股份于9月27日在港交所遞交上市申請文件）。

截止目前，香港聯(lián)交所已經(jīng)受理并且予以了回復，在舉報人授權書(shū)簽字完畢后，將對舉報進(jìn)一步跟進(jìn)和采取監管行動(dòng)。

中信建投員工違規代客炒股

據《京華時(shí)報》報道，7月29日，證監會(huì )對4宗案件作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，其中，中信建投證券望京營(yíng)業(yè)部員工因違規代客炒股也在處罰之列。

證券法規定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。然而，中信建投證券望京營(yíng)業(yè)部工作人員偏偏要鋌而走險。根據北京證監局調查，中信建投證券北京望京營(yíng)業(yè)部工作人員王向遠，分別于2015年5月29日、6月1日、6月2日、6月4日等時(shí)間段，在沒(méi)有與客戶(hù)周某奇、余某鳳簽訂代理業(yè)務(wù)協(xié)議的情況下，私下接受客戶(hù)周某奇委托買(mǎi)賣(mài)證券，以幫助客戶(hù)融資為目的，操作周某奇、余某鳳證券賬戶(hù)進(jìn)行融資融券交易。

在此期間，王向遠通過(guò)上述交易獲得交易傭金提成5698.18元，當月以工資形式領(lǐng)取。北京證監局認為，王向遠的上述行為違反了證券法的規定，決定對王向遠給予警告，沒(méi)收違法所得5698.18元，并處10萬(wàn)元罰款。

上海天銘律師事務(wù)所合伙人宋一欣律師表示，證券公司及其從業(yè)人員，私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)常伴有行賄受賄、內幕交易等違法犯罪行為，弊端很多，危害很大。為此，禁止證券公司及其從業(yè)人員不經(jīng)過(guò)其依法設立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。