挖貝網(wǎng)訊 11月16日消息，11月7日，民生證券因持續督導的掛牌公司惠爾頓（832186）信披違規而被股轉公司要求提交書(shū)面承諾。據了解，這是民生證券今年以來(lái)因新三板業(yè)務(wù)違規而收到的首張罰單。

被罰3日后，民生證券就到惠爾頓進(jìn)行了現場(chǎng)檢查，卻發(fā)現惠爾頓存在多項問(wèn)題不合規，發(fā)布了6項風(fēng)險提示。

因惠爾頓信披違規 民生證券遭罰

2016年11月14日，股轉公司下發(fā)對民生證券的自律監管措施決定書(shū)，因持續督導的惠爾頓業(yè)務(wù)操作流程違規和信息披露不真實(shí)，民生證券遭股轉系統處罰。

據了解，惠爾頓于2016年9月7日披露《資本公積轉增股本實(shí)施方案》，但截至2016年9月12日開(kāi)盤(pán)前，惠爾頓也并未向中國中國結算北京分公司提交過(guò)辦理權益分派業(yè)務(wù)的材料。

而民生證券作為惠爾頓的主辦券商，在事前審核過(guò)程中，在完全沒(méi)有核實(shí)惠爾頓是否向中國結算北京分公司提交辦理權益分派業(yè)務(wù)申請的情況下，即協(xié)助惠爾頓披露權益分派實(shí)施公告的行為，違反了相關(guān)規定，被股轉公司采取提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

民生證券對惠爾頓發(fā)布6項風(fēng)險提示

11月10日至11月11日，民生證券在對惠爾頓進(jìn)行現場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現惠爾頓存在6項風(fēng)險，并認為惠爾頓可能因這些行為受到登記機關(guān)行政處罰或被其他監管機構采取監管措施，并且存在在建工程無(wú)法結轉固定資產(chǎn)的風(fēng)險。

2015年，惠爾頓完成2次股票發(fā)行，募資2203萬(wàn)元，股本由1800萬(wàn)股增至2000萬(wàn)股。2016年10月25日，惠爾頓完成了2016年半年度權益分派，總股本有2000萬(wàn)股變更為4000萬(wàn)股?；轄栴D的注冊地發(fā)生變更?；轄栴D全資子公司惠爾頓嬰童用品將住所注冊在他出。按規定，此4項均應辦理相應的工商變更手續，但惠爾頓目前均未辦理。

另外，惠爾頓嬰童用品成立于2013年11月29日，注冊資本2000萬(wàn)美元，其公司章程規定投資方注冊資本應在兩年內全部繳清。但目前惠爾頓嬰童用品實(shí)收資本仍為600萬(wàn)美元。

除此之外，惠爾頓嬰童用品在“車(chē)間五”工程的建設過(guò)程中，因未按規定辦理工程質(zhì)量監督手續被罰款20萬(wàn)元?；轄栴D嬰童用品已繳納罰款，但仍未辦理完畢該“車(chē)間五”工程的產(chǎn)權證書(shū)。民生證券認為惠爾頓存在在建工程無(wú)法結轉固定資產(chǎn)的風(fēng)險。

挖貝網(wǎng)研究資料顯示，惠爾頓主營(yíng)業(yè)務(wù)為兒童安全座椅的生產(chǎn)與銷(xiāo)售。