挖貝網(wǎng)訊 11月15日消息，全國中小企業(yè)股份轉讓系統發(fā)布公告稱(chēng)，因民生證券持續督導的惠爾頓（832186）及相關(guān)當事人存在違規事實(shí)，對民生證券采取要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

據了解，惠爾頓于2016年9月7日披露《資本公積轉增股本實(shí)施方案》，公告中稱(chēng)以公司現有總股本2000萬(wàn)股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增10股，除權除息日為2016年9月12日。但截至2016年9月12日開(kāi)盤(pán)前，惠爾頓并未向中國證券登記結算有限公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國結算北京分公司）提交過(guò)辦理權益分派業(yè)務(wù)的材料，因此，2016年9月12日全國股轉公司無(wú)法進(jìn)行除權除息的操作，中國結算北京分公司無(wú)法進(jìn)行權益分派的操作，惠爾頓最后于2016年9月12日上午進(jìn)行了緊急停牌。

據悉，惠爾頓股票自2016年11月1日開(kāi)市時(shí)起已在全國中小企業(yè)股份轉讓系統恢復轉讓。而惠爾頓未披露權益分派實(shí)施公告的行為，造成了業(yè)務(wù)操作流程違規和信息披露不真實(shí)。

民生證券作為惠爾頓的主辦券商，在事前審核過(guò)程中，沒(méi)有核實(shí)惠爾頓是否提交過(guò)辦理權益分派業(yè)務(wù)的申請，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》第十條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引（試行）》第六條的規定。

鑒于上述違規事實(shí)，股轉系統對民生證券要求提交書(shū)面承諾的自律監管。同時(shí)，處罰決定惠爾頓及惠爾頓董事長(cháng)兼董事會(huì )秘書(shū)林江娟在五個(gè)轉讓日內提交書(shū)面承諾，并以此為戒，進(jìn)一步加強公司董監高管理人員和相關(guān)人員對股轉公司相關(guān)業(yè)務(wù)規則及其他相關(guān)證券法律法規的學(xué)習。

挖貝新三板研究院資料顯示，惠爾頓的主營(yíng)業(yè)務(wù)為兒童安全座椅的生產(chǎn)與銷(xiāo)售。2016年上半年惠爾頓營(yíng)收為5902.47萬(wàn)元，同比增長(cháng)27.67%；凈利潤632.57萬(wàn)元，同比增長(cháng)49.73%。