近兩周以來(lái)，全國中小企業(yè)股份轉讓系統（新三板）新增掛牌公司速度有所放緩，截至10月26日掛牌總家數為9287家。從近期股轉系統公布的主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果看，仍有不少主辦券商在推薦掛牌和掛牌后督導等環(huán)節存在“短板”。

全國股轉系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果主要體現主辦券商執業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國股轉公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監管所需要的。

2016年9月，共有97家主辦券商參與該項評價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià)，實(shí)際列示95家主辦券商。

記者看到，今年9月42.11%的主辦券商評價(jià)點(diǎn)值達到90（含）點(diǎn)以上，較8月份提升了約9個(gè)百分點(diǎn)；同時(shí)也有8家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70點(diǎn)以下，占比8.42%。

評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為中信證券、東方證券、廣州證券、長(cháng)江證券、中信建投證券。

從統計結果看，掛牌后督導類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為九州證券；交易管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券；綜合管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華金證券。

記者看到，在評價(jià)中的各項負面問(wèn)題中，主要有四類(lèi)情況較為突出。

一是不少負面記錄集中在通過(guò)BPM報送申請掛牌材料無(wú)簽章等情形。

二是在掛牌后督導類(lèi)問(wèn)題中，不少主辦券商未就是否存在股份代持、持股平臺、募集資金專(zhuān)戶(hù)存放與管理情況等情形發(fā)表明確意見(jiàn)，未充分披露投資者適當性認定依據，認購對象未按期繳款，關(guān)聯(lián)方未回避表決，對賭、回購等特殊條款合法合規性存疑，發(fā)行備案文件中計算、文字錯誤等問(wèn)題；另外，還有一些臨時(shí)公告更正主要集中在董事會(huì )、監事會(huì )、股東大會(huì )決議表決票（股）數錯誤、文件上傳錯誤等情形。

三是在交易管理類(lèi)中，主要問(wèn)題為轉讓日的9：30未對做市股票發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報價(jià)以及前次做市申報撤銷(xiāo)或其申報數量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價(jià)。

四是綜合管理類(lèi)中，部分問(wèn)題突出，主要集中在變更主辦券商業(yè)務(wù)中承接主辦券商持續督導協(xié)議未按照模板文件編寫(xiě)，掛牌時(shí)采取協(xié)議轉讓方式的申請文件中股東大會(huì )決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關(guān)議案、關(guān)于股票采取協(xié)議轉讓方式的申請中股東大會(huì )召開(kāi)日期與實(shí)際不符等問(wèn)題。

對此，股轉公司要求各主辦券商應重點(diǎn)關(guān)注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風(fēng)險管理，及時(shí)采取措施提高執業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作對提升執業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。