據悉，因新三板違規開(kāi)戶(hù)，華創(chuàng )證券、東興證券(23.240, -0.23, -0.98%)、華安證券部分營(yíng)業(yè)部，近日被上海證監局和安徽證監局責令改正。這是今年3月證監會(huì )開(kāi)展新三板投資者適當性管理自查以來(lái)，首批被采取監管措施的券商。

根據股轉公司業(yè)務(wù)規則，新三板個(gè)人投資者要符合兩個(gè)條件，一是需要500萬(wàn)元以上證券類(lèi)資產(chǎn)，二是具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會(huì )計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。法人機構和合伙企業(yè)投資者需要分別滿(mǎn)足注冊資本500萬(wàn)元和實(shí)繳出資500萬(wàn)元的門(mén)檻。

自去年新三板市場(chǎng)行情爆發(fā)以來(lái)，市場(chǎng)上有不少投資公司為個(gè)人投資者提供新三板配資等服務(wù)，繞開(kāi)合格投資者的認定，有的券商也會(huì )為違規開(kāi)戶(hù)提供便利。今年3月，中國證監會(huì )非上市公眾公司部向各家證券公司下發(fā)了《關(guān)于對執行投資者適當性管理制度開(kāi)展自查工作》的通知，聯(lián)合股轉公司對90家主辦券商展開(kāi)專(zhuān)項核查，目前核查工作已經(jīng)結束。

此前，9月9日，證監會(huì )在新聞發(fā)布會(huì )中通報，對宏信證券和財富證券責令改正，由于為不合格投資者開(kāi)立新三板交易賬戶(hù)，暫停兩家券商新開(kāi)新三板投資者賬戶(hù)權限6個(gè)月。8月23日，全國股轉系統發(fā)布公告，對包括華泰證券(18.630, -0.15, -0.80%)、中信建投和山西證券(13.740, -0.11, -0.79%)在內的10家證券公司實(shí)施自律監管，這些券商違規為不合格投資者開(kāi)設新三板賬戶(hù)4800多戶(hù)。