挖貝網(wǎng)訊 10月13日消息，全國股轉系統昨日下午發(fā)布公告，對天風(fēng)證券采取要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施。原因在于天風(fēng)證券在推薦河北德謙環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ㄏ路Q(chēng)：德謙環(huán)保）掛牌時(shí)，擅自修改其財務(wù)報告審計基準日期，并出現違規報送的情況。疑受天風(fēng)證券行為影響，德謙環(huán)保重新提交了掛牌申請材料，比原定時(shí)間晚了半年。

全國股轉系統公告稱(chēng)，天風(fēng)證券推薦的德謙環(huán)保掛牌項目，財務(wù)報告審計基準日為2015年10月31日，申報截止日為2016年2月29日。但由于天風(fēng)證券自身原因，未能夠在2月29日之前上傳BPM申報系統。

2016年3月1日，天風(fēng)證券工作人員在BPM系統擅自將德謙環(huán)保財務(wù)報告審計基準日期修改為2015年11月30日，規避BPM系統的自動(dòng)審查將項目違規報送至審查端口。

對于天風(fēng)證券的違規行為，全國股轉系統給予要求提交書(shū)面承諾的監管措施。

天風(fēng)證券行為疑對德謙環(huán)保的掛牌申請造成影響。

挖貝新三板研究院資料顯示，德謙環(huán)保在今年3月3日提交過(guò)一次審查資料，但挖貝網(wǎng)在全國股轉系統官網(wǎng)查詢(xún)德謙環(huán)保審查信息發(fā)現，其相關(guān)資料提交日期顯示為2016年9月29日，比原定日期晚了半年。這意味著(zhù)德謙環(huán)保的掛牌審查工作可能要重頭來(lái)過(guò)，相應地，其掛牌時(shí)間也可能因此受到影響。

德謙環(huán)保審查資料（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）