新三板9月行情結束，10月行情還未開(kāi)啟，不過(guò)股轉公司對市場(chǎng)的監管一直在路上。中國網(wǎng)財經(jīng)記者統計發(fā)現，9月份股轉公司共發(fā)布29條監管公告，共有23家公司、4家主辦券商和一家會(huì )計師事務(wù)所受罰。

多家公司股東交易違規且信披不及時(shí)

中國網(wǎng)財經(jīng)記者發(fā)現，有11家企業(yè)的實(shí)際控制人或股東因交易違規受罰。例如，華麗達公司股東寧波安豐匯盈創(chuàng )業(yè)投資合伙企(有限合伙)因交易公司股票卻信披不及時(shí)違規，同時(shí)在《補發(fā)權益變動(dòng)報告書(shū)》當日再次交易股票，構成股票交易違規，被股轉公司采取自律監管措施。

世紀工場(chǎng)實(shí)際控制人丁彬、居奕2016年4月28日合計賣(mài)出17.6萬(wàn)股，達到信披要求，但未能按要求進(jìn)行信息披露，構成信披違規，被股轉要求提交書(shū)面承諾。

與華麗達、世紀工場(chǎng)情況類(lèi)似被處罰的還有酷買(mǎi)網(wǎng)董事長(cháng)、實(shí)際控制人吳輝，融智通股東睿之帆，鑫航科技實(shí)際控制人、控股股東董偉，瑞科技股東富川投資，新濤科技股東新濤華宇控股集團，九川竹木董事長(cháng)、實(shí)際控制人周松珍，興邦光電董事長(cháng)孫邦祥，九州方圓董事長(cháng)張崇超，金力股份股東北京華浩世紀。

中泰證券等四家主辦券商因督導不力受罰

從這些監管公告內容不難發(fā)現，信披違規是掛牌公司被處罰的普遍問(wèn)題。其中一些問(wèn)題源于主辦券商督導不力，中國網(wǎng)財經(jīng)記者發(fā)，9月份有四家主辦券商因未能勤勉盡責、督導不利被股轉公司處罰。

聯(lián)科股份未能按照相關(guān)規定對公司2014年以來(lái)的關(guān)聯(lián)交易履行內部決策程序，未履行相應信披義務(wù)，股轉公司認為，聯(lián)科股份公司治理和信披中存在的問(wèn)題，時(shí)任董事長(cháng)吳曉林及公司董秘鄧金杰負有重要責任，對公司及上述兩人出具警示函。

主辦券商中泰證券在聯(lián)科股份違規問(wèn)題中未能審慎、恰當發(fā)布意見(jiàn)，沒(méi)有做到勤勉盡責，被股轉公司要求提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

易普森因5月19日停牌時(shí)，構成暫停轉讓業(yè)務(wù)申請違規以及信息披露違規。股轉公司要是易普森董事長(cháng)李小軍、董秘陳華于8月23日16時(shí)攜帶有效身份證件到股轉公司接受談話(huà)。并提交書(shū)面承諾，內容包括但不限于：對違規事實(shí)和性質(zhì)的深刻認識、對相關(guān)規則的正確理解、整改舉措和行為保證。

作為主辦券商，國海證券則因為易普森的違規，以及對易普森暫停轉讓公告進(jìn)行事前審查后，因上傳文件錯誤，導致信息披露內容不準確，被股轉公司約談，并被要求提交書(shū)面承諾。

皆悅傳媒因存在募集資金實(shí)際用途與前期信披不一致及提前使用募集資金情況，同時(shí)存在信披違規、占用公司資金等情形，公司董事長(cháng)程長(cháng)仁、董秘葉志軍負有重要責任，被股轉公司出具警示函，并要求提交書(shū)面承諾。

主辦券商中山證券因皆悅傳媒違規而被股轉約談并要求提交書(shū)面承諾。其會(huì )計師事務(wù)所眾華會(huì )計師事務(wù)所也因皆悅傳媒違規被股轉約談。

意普萬(wàn)第一大股東更迭為曹鐵波、原實(shí)際控制人與其一致行動(dòng)人崔鶴鳴和梁效禮解除一致行動(dòng)協(xié)議、新實(shí)際控制人曹鐵波與鶴鳴和梁效禮簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議等行為均未及時(shí)信披，構成信披違規，股轉公司對曹鐵波、鶴鳴和梁效禮出具警示函，并在上述三人所持股票限售12個(gè)月期滿(mǎn)后，暫停解除其股票限售12個(gè)月。

同時(shí)，股轉公司對曹鐵波和意普萬(wàn)董秘牟素梅進(jìn)行約談。公司主辦券商東莞證券也因為被約談。

金僑教育等四家公司存在資金占用問(wèn)題

金僑教育存在信披不及時(shí)以及資金占用問(wèn)題，時(shí)任董事長(cháng)劉朝暉、董秘朱戰花未履行勤勉盡責義務(wù)，負有責任。股轉公司絕對對金僑教育出具警示函，對劉朝暉、朱戰花兩人采取約談并提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

港龍股份實(shí)際控制人張新龍、葛培芬違規占用公司資金，并未對上述違規行為履行信披義務(wù)，股轉公司對港龍股份出具警示函，對張新龍、葛培芬兩人采取約談并提交書(shū)面承諾的自律監管措施。

山水股份、中泰傳媒也因為違規占用資金被股轉處罰。

此外，其他違規問(wèn)題也未能逃過(guò)股轉“法眼”。宏源藥業(yè)于2015年開(kāi)具7900萬(wàn)元無(wú)真實(shí)交易背景的票據，違反了在《公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)》中做出的公開(kāi)承諾，構成信披違規。也未在2015年半年報中如實(shí)披露相應事項，構成信披違規。股轉公司對公司董事長(cháng)尹國平、董秘劉展良、財務(wù)總監肖擁華進(jìn)行約談，并責令改正。

客如云則是因為在公開(kāi)場(chǎng)合向媒體透露了公司融資方案的融資金額、發(fā)行對象等信息，并與公司在股轉系統平臺披露的信息不一致，且有信息尚未披露，卻有眾多媒體對上述信息進(jìn)行了廣泛報道，客如云行為違反了多項規定，構成信披違規。對客如云董事長(cháng)彭雷、董秘吳敬杰采取約談措施。

此外，奧美格、華大股份因提前使用募集資金被股轉約談。