挖貝網(wǎng)訊 9月14日消息，5月27日，中國證監會(huì )新聞發(fā)布會(huì )明確將開(kāi)展私募機構參與新三板做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)，將私募機構納入做市機構管理。

為做好私募機構參與全國股轉系統做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)的遴選工作，股轉系統今日發(fā)布《私募機構全國股轉系統做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專(zhuān)業(yè)評審方案》，遴選出不超過(guò)10家私募機構進(jìn)行做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

申請評審的私募機構需具備的基本條件有：

（一）實(shí)繳注冊資本不低于人民幣一億元，財務(wù)狀況穩??；

（二）持續經(jīng)營(yíng)三年以上，且近三年年均資產(chǎn)管理規模不低于人民幣二十億元；

（三）申請機構及人員最近三年內未受過(guò)中國證監會(huì )行政處罰；

（四）具有符合新三板做市業(yè)務(wù)相關(guān)要求的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內部管理制度；

（五）設有專(zhuān)門(mén)的做市業(yè)務(wù)部門(mén)，配備做市業(yè)務(wù)人員不少于5名，其中風(fēng)控人員不少于1名；

（六）具有風(fēng)險控制水平高、操作性較強的做市業(yè)務(wù)交易及結算技術(shù)方案；并承諾在評審驗收前，按要求完成各項技術(shù)準備，確保做市業(yè)務(wù)系統符合相關(guān)技術(shù)規范，并通過(guò)全國股轉公司的測試；

（七）已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )普通會(huì )員；

（八）全國股轉公司規定的其他條件。

符合條件的私募機構，可在即日起30個(gè)工作日內向全國股轉公司提交評審申請材料。試點(diǎn)期間，專(zhuān)業(yè)評審集中一次進(jìn)行。評審流程主要包括私募機構提交申請、專(zhuān)業(yè)評審、業(yè)務(wù)技術(shù)準備及現場(chǎng)驗收等四個(gè)環(huán)節。

專(zhuān)業(yè)評審階段，主要對申請材料中體現機構資本實(shí)力、資產(chǎn)管理規模、業(yè)務(wù)人員構成、監管及處罰記錄、制度完備性等指標進(jìn)行評審。

現場(chǎng)驗收環(huán)節主要對申請材料的真實(shí)性等進(jìn)行驗證，并核查申請機構做市業(yè)務(wù)、技術(shù)準備就緒情況。

參與評審的工作小組由來(lái)自證監會(huì )相關(guān)部門(mén)，基金業(yè)協(xié)會(huì )，中國結算公司，以及全國股轉公司內設部門(mén)的專(zhuān)家組成。

評審工作小組按照評分指標對申請機構的申請材料進(jìn)行評審打分，并在全國股轉公司官方網(wǎng)站公布申請機構的得分排名情況及進(jìn)入驗收環(huán)節的機構名單。

附件：私募機構全國股轉系統做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專(zhuān)業(yè)評審方案.docx