挖貝網(wǎng)訊 9月12日消息，8月份主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果出爐。參與評價(jià)的97家主辦券商中，東海證券、廣州證券、首創(chuàng )證券并列第一，評價(jià)點(diǎn)值101分。

另外，安信證券、銀河證券評價(jià)點(diǎn)值超過(guò)100分；國都證券、華龍證券、信達證券、五礦證券、聯(lián)訊證券5家商評價(jià)點(diǎn)值達到100分；銀泰證券、華寶證券、中天證券、大同證券、中郵證券、網(wǎng)信證券、海際證券、聯(lián)儲證券8家券商排名最后，剛達到60分。

本月共記錄負面行為193條，涉及65家主辦券商。

一、月度評價(jià)結果

本月共有97家主辦券商參與評價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià)，實(shí)際列示95家主辦券商評價(jià)結果（詳見(jiàn)附件）。

35家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比36.84%（7月52.69%）；33家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比34.74%（7月30.10%）；17家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比17.89%（7月9.68%）；10家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比10.53%（7月7.53%）。

評價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為東海證券、廣州證券、首創(chuàng )證券并列第一，安信證券、銀河證券并列第四。

二、負面行為記錄情況

本月全國股轉公司共記錄負面行為193條，涉及65家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)64條，占比33.16%；推薦后督導類(lèi)35條，占比18.13%；交易管理類(lèi)47條，占比24.35%；綜合管理類(lèi)47條，占比24.36%。各類(lèi)負面行為記錄匯總見(jiàn)下表：

2016年8月主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果

負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商57家，合計占總記錄數的65.28%（7月57.72%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商8家，合計占總記錄數的34.72%（7月42.28%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數的0%（7月0%）。

從統計結果看，推薦掛牌類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為長(cháng)城證券；掛牌后督導類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為愛(ài)建證券；交易管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華西證券；綜合管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開(kāi)源證券。

負面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題如下：

（一）推薦掛牌類(lèi)中，負面行為清單第1條和第5條問(wèn)題突出，主要集中在通過(guò)BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復文件無(wú)簽章、上傳位置錯誤等情形。

（二）掛牌后督導類(lèi)中，負面行為清單第17條問(wèn)題突出，主要集中在董事會(huì )、監事會(huì )、股東大會(huì )決議表決票（股）數錯誤等情形。

（三）交易管理類(lèi)中，負面行為清單第22和23條問(wèn)題突出，主要為轉讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報價(jià)以及前次做市申報撤銷(xiāo)或其申報數量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價(jià)。

（四）綜合管理類(lèi)中，負面行為清單第32條問(wèn)題突出，主要集中在：變更主辦券商業(yè)務(wù)中承接主辦券商持續督導協(xié)議未按照模板文件編寫(xiě)，掛牌時(shí)采取協(xié)議轉讓方式的申請文件中股東大會(huì )決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關(guān)議案、關(guān)于股票采取協(xié)議轉讓方式的申請中股東大會(huì )召開(kāi)日期與實(shí)際不符等問(wèn)題。

全國股轉系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果主要體現主辦券商執業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國股轉公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風(fēng)險管理，及時(shí)采取措施提高執業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作對提升執業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。

主辦券商對評價(jià)結果有異議的，應自公示后的5個(gè)轉讓日內向全國股轉公司申請復議，提供相關(guān)證明材料發(fā)送至全國股轉公司機構業(yè)務(wù)部郵箱，jigouywb@neeq.com.cn，并及時(shí)電話(huà)聯(lián)系機構業(yè)務(wù)部各主辦券商專(zhuān)管員。

附件：主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果（2016年8月）.docx

全國股轉公司

2016年9月12日