中證網(wǎng)訊中泰證券9月6日晚間公告，公司于2016年9月1日收到中國證監會(huì )出具的調查通知書(shū)，因公司涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規，根據《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規定，中國證監會(huì )決定對公司進(jìn)行立案調查。

公司表示，將全面配合監管部門(mén)的調查工作，同時(shí)嚴格按照監管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

對于中泰證券的立案調查，市場(chǎng)擔心對公司投行項目帶來(lái)影響。據知情人士透露，公司此次被立案調查緣起新三板做市業(yè)務(wù)，與投行業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)。

據介紹，做市業(yè)務(wù)是公司作為做市商以自有資金、股票與投資者進(jìn)行二級市場(chǎng)交易的業(yè)務(wù)，主要為市場(chǎng)提供流動(dòng)性并增強市場(chǎng)穩定性，屬自營(yíng)業(yè)務(wù)范疇。

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十條“保薦機構、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規處于立案調查期間的，中國證監會(huì )暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。”但也有業(yè)內人士指出，中泰證券若被立案調查主要涉及做市業(yè)務(wù)，則與保薦業(yè)務(wù)屬于完全不同業(yè)務(wù)，應不適用相關(guān)規定。

統計顯示，截止2016年9月6日，中泰證券處于在審狀態(tài)的首發(fā)保薦項目共有21個(gè) ，其中已通過(guò)發(fā)審會(huì )審核項目2個(gè)，已收到反饋意見(jiàn)的項目6個(gè)，已受理尚未反饋?lái)椖?3個(gè)；在審上市公司再融資保薦項目5個(gè)，均已收到反饋意見(jiàn)，其中中止審核項目1個(gè)；聯(lián)席主承銷(xiāo)項目1個(gè)，已收到證監會(huì )核準批復。