全國股轉系統2日發(fā)布通知，對私募基金登記備案制度在全國股轉系統業(yè)務(wù)中的執行政策進(jìn)行了完善和優(yōu)化，私募投資基金管理人承諾登記備案即可參與全國股轉系統有關(guān)業(yè)務(wù)。

全國股轉系統表示，私募基金是全國股轉系統的重要投資者和市場(chǎng)參與人，對服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)等發(fā)揮了積極作用。私募基金應嚴格按照《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規定履行登記備案程序，恪盡職守，切實(shí)履行誠實(shí)信用、專(zhuān)業(yè)勤勉義務(wù)。

2015年3月20日，全國股轉公司發(fā)布《關(guān)于加強參與全國股轉系統業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監管問(wèn)答函》，對于促進(jìn)私募基金登記備案制度在全國股轉系統業(yè)務(wù)中的落實(shí)起到了重要作用。

近期，為提高審查效率，為（擬）掛牌公司提供掛牌、融資和重組便利，全國股轉公司公布了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統機構業(yè)務(wù)問(wèn)答(二)——關(guān)于私募投資基金登記備案有關(guān)問(wèn)題的解答》，區分私募投資基金管理人和私募投資基金，分別明確了其登記和備案要求。私募投資基金管理人自身參與全國股轉系統業(yè)務(wù)的，其完成登記不作為相關(guān)環(huán)節審查的前置條件；已完成登記的私募投資基金管理人管理的私募投資基金產(chǎn)品參與全國股轉系統業(yè)務(wù)的，其完成備案不作為相關(guān)環(huán)節審查的前置條件。上述私募投資基金管理人及私募投資基金在審查期間未完成登記和備案的，私募投資基金管理人需出具完成登記備案的承諾函，并明確具體（擬）登記備案申請的日期。主辦券商或獨立財務(wù)顧問(wèn)在持續督導過(guò)程中，需持續關(guān)注承諾履行情況并將承諾履行結果報告全國股轉公司。

全國股轉系統還同期發(fā)布機構業(yè)務(wù)問(wèn)答，其中針對中介機構對私募投資基金承諾的督導要求問(wèn)題，全國股轉系統表示，主辦券商或獨立財務(wù)顧問(wèn)在持續督導過(guò)程中，需持續關(guān)注私募投資基金管理人的承諾履行情況并將承諾履行結果及時(shí)報告全國股轉公司，承諾履行結果應說(shuō)明具體完成登記備案的日期及私募基金管理人登記編號或私募基金編號。