2016年3月，中國證監會(huì )非上市公眾公司部聯(lián)合全國股轉公司開(kāi)展投資者適當性管理制度執行情況專(zhuān)項核查發(fā)現，部分主辦券商存在違規開(kāi)戶(hù)等未嚴格執行投資者適當性管理制度的違規行為，日前，對中信證券、東莞證券等10家未嚴格執行投資者適當性管理制度的主辦券商采取了自律監管措施。

8月22日，全國股轉公司根據相關(guān)規定，對10家未嚴格執行投資者適當性管理制度的主辦券商采取了自律監管措施。其中，對華泰證券、中信建投證券和山西證券采取出具警示函、責令改正的自律監管措施；對中信證券、中航證券、恒泰證券采取責令改正的自律監管措施；對東莞證券、紅塔證券、湘財證券和川財證券采取出具警示函的自律監管措施。

據挖貝網(wǎng)了解，以上被處罰的10家券商均存在違規開(kāi)戶(hù)，且未如實(shí)上報此情形的情況。

股轉系統表示，投資者適當性管理制度是全國股轉系統一項重要的基礎性制度。為保護投資者合法權益，引導投資者理性參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓業(yè)務(wù)，全國股轉公司審慎制定掛牌公司股票投資者準入標準，通過(guò)發(fā)布相關(guān)規則和問(wèn)答對主辦券商投資者適當性管理提出具體要求，明確市場(chǎng)監管預期。同時(shí)，多次開(kāi)展主辦券商的自查和現場(chǎng)檢查活動(dòng)，要求主辦券商認真落實(shí)投資者適當性管理的各項要求，對在檢查和日常監管中發(fā)現的未認真履行職責的主辦券商嚴肅處理，確保有異動(dòng)必有響應、有違規必有查處。

自2015年以來(lái)，針對投資者適當性管理問(wèn)題，累計對19家主辦券商（含本次）采取了自律監管措施。下一步，全國股轉公司將繼續加強投資者適當性管理監管工作，不斷加大對違規行為的查處力度，維護市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益，促進(jìn)新三板市場(chǎng)健康、穩定發(fā)展。