新三板主辦券商們要在半個(gè)月不到的時(shí)間內搞定股轉下發(fā)的自查通知，同時(shí)督導6000多家還未披露半年報企業(yè)的半年報披露工作，忙??！

上有老：股轉下發(fā)自查通知 　　

在新三板監管趨嚴的大勢所趨之下，8月以來(lái)，股轉頻頻出手，接連對調整掛牌門(mén)檻、提高財務(wù)核算質(zhì)量、規范新三板募資管理等內容進(jìn)行了明確。 　　

新三板主辦券商們表示，讓忙碌來(lái)得更猛烈些吧！ 　　

股轉系統微微一笑，深藏功與名，監管再加碼。 　　

據悉，8月17日，全國股轉系統向各主辦券商下發(fā)了《關(guān)于落實(shí)“兩個(gè)加強、兩個(gè)遏制”回頭看自查工作的通知》（下稱(chēng)“《通知》”）。 　　

《通知》要求各主辦券商對掛牌公司申報掛牌時(shí)虛假記載、帶病掛牌、資金占用、股權質(zhì)押、私募債、持續經(jīng)營(yíng)能力、媒體質(zhì)疑、募集資金使用等問(wèn)題立即開(kāi)展重點(diǎn)核查，并在8月31日之前提交自查專(zhuān)項報告。 　　

《通知》指出了3類(lèi)自查對象需重點(diǎn)核查5個(gè)方面的內容。在3類(lèi)自查對象中，首當其沖的就是“資金占用、金融類(lèi)企業(yè)掛牌融資、2015年年報和2016年半年報檢查等專(zhuān)項工作中設計的掛牌公司、主辦券商、會(huì )計師事務(wù)所等”。 　　

對于未納入自查對象的，股轉系統表示，各主辦券商可以根據需要，基于問(wèn)題和風(fēng)險導向，自行安排督促相關(guān)機構開(kāi)展自查整改。 　　

感覺(jué)身體被掏空！“8月31日前”，只剩下不到半個(gè)月的時(shí)間??！ 　　

時(shí)間緊任務(wù)重，自查五大項 　　

多家主辦券商的新三板業(yè)務(wù)負責人在接受媒體采訪(fǎng)時(shí)表示，“在不到半個(gè)月的時(shí)間內，要完成所有掛牌項目的自查工作，壓力頗大，如何不流于形式、把握核查尺度將成為主要難點(diǎn)。” 　　

據了解，《通知》中明確列出的5項自查重點(diǎn)如下： 　　

第一，掛牌公司申報掛牌時(shí)材料是否存在虛假陳述、誤導性陳述或重大遺漏，是否存在財務(wù)造假、“帶病申報”的問(wèn)題，以及中介機構勤勉盡責情況。 　　

第二，資金占用、金融類(lèi)企業(yè)掛牌融資、2015年報和2016半年報檢查等專(zhuān)項工作反饋的問(wèn)題，逐項采取的整改措施、整改措施落實(shí)情況及整改效果。 　　

第三，針對2015年以來(lái)掛牌公司暴露出在股權質(zhì)押、私募債、持續經(jīng)營(yíng)能力、媒體質(zhì)疑等方面存在的違法違規、不規范問(wèn)題及風(fēng)險事件，已采取的整改或風(fēng)險控制措施，整改效果或風(fēng)險化解情況。 　　

第四，募集資金使用和管理存在的問(wèn)題及整改措施，是否用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財等財務(wù)性投資，是否直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主營(yíng)業(yè)務(wù)的公司。 　　

第五，落實(shí)新三板投資者適當性管理制度存在的問(wèn)題、整改措施及效果。 　　

股轉系統要求各主辦券商立即開(kāi)展自查工作，同時(shí)組織所督導的掛牌公司按要求嚴格開(kāi)展自查工作，并根據自查情況、所督導掛牌公司自查情況等出具專(zhuān)項報告，于8月31日前發(fā)送至股轉系統。 　　

這真真兒的是：時(shí)間緊任務(wù)重！ 　　

圍觀(guān)群眾表示：那就趕緊的，利用這半個(gè)月不到的時(shí)間，一心一意的做好自查工作吧！ 　　真是：Too Young Too Simple！太年輕！太天真！你們難道忘了大明湖畔的夏雨荷？噢，不對，應該是：你們忘了8月31日是新三板半年報披露截止日了嗎？ 　　

下有?。憾綄髽I(yè)半年報不能馬虎 　　

截止8月19日，新三板掛牌企業(yè)數為8781家。據不完全統計，目前只有約30%的企業(yè)公布了半年報，還有6000多家企業(yè)尚未披露半年報。 　　

這6000多家企業(yè)將在接下來(lái)的不到兩周時(shí)間內，集中發(fā)布半年報。據悉，在8月31日截止日期前的最后一周內將有接近4000家公司集中披露，還有40家企業(yè)預計將延遲披露。 　　

雖然新三板企業(yè)半年報不需要審計，但仍需在主辦券商督導下完成，并接受股轉公司的事后審查，以確保內容真實(shí)、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 　　

根據全國股轉公司規定，如果發(fā)現半年報有違規現象，情節較輕者，要求公司更正半年報，但如果情節較重，將會(huì )對掛牌公司信披違規和券商的督導違規進(jìn)行自律監管或紀律處分，甚至可能移交證監會(huì )處置。 　　

看看，主辦券商一個(gè)不小心就有可能要負連帶責任的哦！ 　　

也就是說(shuō)，主辦券商除了要在8月31日之前完成《通知》中指出了3類(lèi)自查對象需重點(diǎn)核查5個(gè)方面的內容外，還需在同一天之前完成督導企業(yè)的半年報披露工作。 　　

寶寶心里苦，但是寶寶不說(shuō)。 　　

另外，根據股轉系統最新要求，自8月8日起30個(gè)轉讓日內，主辦券商還需完成掛牌公司募集資金使用情況的專(zhuān)項核查報告。由于監管層要求的工作集中于近期完成，部分主辦券商已被迫暫停了推薦掛牌業(yè)務(wù)。 　　

“天將降大任于斯人也，必先苦其心志，勞其筋骨，餓其體膚，空乏其身”這句話(huà)用在咱新三板主辦券商們身上，也是再貼切不過(guò)了。