為支持中小保險公司對接全國中小企業(yè)股份轉讓系統，在公布征求意見(jiàn)稿約4個(gè)月后，近日，保監會(huì )印發(fā)了《關(guān)于保險公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌有關(guān)事項的通知》。

保監會(huì )表示，近年來(lái)，新三板市場(chǎng)快速健康發(fā)展，掛牌公司數量、融資規模和融資能力顯著(zhù)提升。目前，已有兩家保險公司在新三板掛牌，多家保險公司正在積極申請或計劃申請掛牌。掛牌新三板已成為中小保險公司登陸資本市場(chǎng)、健全市場(chǎng)化資本補充機制、完善公司治理的重要途徑。

《通知》闡明了保監會(huì )支持保險公司在新三板掛牌的總體態(tài)度，確立了鼓勵采取做市或競價(jià)等更公開(kāi)透明轉讓方式的政策導向。同時(shí)，《通知》規范了保險公司申請掛牌的有關(guān)工作程序，明確了保險公司掛牌以后的股權監管要求，允許自然人投資以做市或競價(jià)方式掛牌保險公司股份，并比照上市保險公司進(jìn)行股權監管。

《通知》稱(chēng)，保監會(huì )支持符合條件的保險公司在新三板掛牌，鼓勵掛牌保險公司采取做市方式或競價(jià)方式進(jìn)行掛牌股份轉讓。

對于掛牌及增發(fā)條件，《通知》指出，保險公司應當符合保監會(huì )有關(guān)審慎監管指標，最近三年內無(wú)重大違法違規行為。需取得中國保監會(huì )的監管意見(jiàn)。保險公司通過(guò)新三板非公開(kāi)發(fā)行股票的，需在發(fā)行前取得中國保監會(huì )的監管意見(jiàn)。保險公司應當在非公開(kāi)發(fā)行股票完成之日起30日內，按照有關(guān)規定向保監會(huì )提交變更注冊資本的行政許可申請。

《通知》要求，投資人通過(guò)新三板持有掛牌保險公司已發(fā)行的股份達到5%以上的，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起15日內，由保險公司報保監會(huì )批準。保監會(huì )有權要求不符合條件的投資人轉讓所持有的股份。投資人通過(guò)新三板，以協(xié)議方式受讓掛牌保險公司股份不足5%的，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起15日內，由保險公司報中國保監會(huì )備案；以做市方式或競價(jià)方式受讓掛牌保險公司股份不足5%的，參照上市保險公司監管要求，不再履行備案手續。投資人通過(guò)新三板投資掛牌保險公司股份，應當符合保監會(huì )規定的條件。

保險公司選擇協(xié)議方式掛牌的，投資人應當符合《保險公司股權管理辦法》非上市保險公司股東資格的相關(guān)規定；保險公司選擇做市方式或競價(jià)方式掛牌的，投資人資格參照適用上市保險公司監管要求，允許自然人等合格投資者投資掛牌保險公司股份。