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股轉系統發(fā)布7月券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果 上海證券第一

2016/08/10 18:01      許蕓 許蕓

挖貝網(wǎng)訊 8月10日消息,全國股轉系統今日下午發(fā)布2016年7月主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果。上海證券評價(jià)點(diǎn)值排名第一,長(cháng)城證券、廣發(fā)證券(并列第二)、華西證券、中山證券(并列第四)排在其后。

95家券商參評 點(diǎn)值90點(diǎn)以上占比過(guò)半

7月共有95家主辦券商參與評價(jià),其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價(jià),東方花旗并入其母公司東方證券合并評價(jià)。

公告顯示,49家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上,占比52.69%(6月34.41%);28家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間,占比30.11%(6月40.86%);9家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn),占比9.68%(6月13.98%);7家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下,占比7.53%(6月10.75%)。

73家券商涉及負面行為277條

7月份全國股轉系統共記錄負面行為277條,涉及73家主辦券商。其中,推薦掛牌類(lèi)97條,占比35.02%;推薦后督導類(lèi)130條,占比46.93%;交易管理類(lèi)10條,占比3.61%;綜合管理類(lèi)40條,占比14.44%。

7月份主辦券商負面行為記錄匯總情況(挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖)

7月份主辦券商負面行為記錄匯總情況(挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖)

全國股轉系統官網(wǎng)顯示,7月份負面行為記錄數在5條(含)以下的主辦券商58家,合計占總記錄數的56.32%(6月45.05%);負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商15家,合計占總記錄數的43.68%(6月40.26%);20條以上的主辦券商0家,合計占總記錄數的0%(6月14.69%)。

5家券商負面行為記錄數與業(yè)務(wù)量比值最高

從統計結果看,推薦掛牌類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華鑫證券和五礦證券;掛牌后督導類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券;交易管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券;綜合管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開(kāi)源證券。

4大類(lèi)6條問(wèn)題突出

7月份,主辦券商負面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題如下:

(一)推薦掛牌類(lèi)中,負面行為清單第1條和第5條問(wèn)題突出,主要集中在通過(guò)BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復文件無(wú)簽章、上傳位置錯誤等情形。

(二)掛牌后督導類(lèi)中,負面行為清單第15條和17條問(wèn)題突出。第15條發(fā)行備案申請反饋問(wèn)題主要集中在中介機構未就是否存在股份代持、持股平臺等情形發(fā)表明確意見(jiàn),未充分披露投資者適當性認定依據,認購對象未按期繳款,關(guān)聯(lián)方未回避表決,對賭、回購等特殊條款合法合規性存疑,發(fā)行備案文件中計算、文字錯誤等問(wèn)題。

(三)交易管理類(lèi)中,負面行為清單第23條問(wèn)題突出,即在前次做市申報撤銷(xiāo)或其申報數量經(jīng)成交后不足1000股的,未在5分鐘內重新報價(jià)。

(四)綜合管理類(lèi)中,負面行為清單第32條問(wèn)題突出,主要集中在:變更主辦券商業(yè)務(wù)中承接主辦券商持續督導協(xié)議未按照模板文件第一條列全相關(guān)信息,掛牌時(shí)采取協(xié)議轉讓方式的申請文件中股東大會(huì )決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關(guān)議案等問(wèn)題。

主辦券商執業(yè)質(zhì)量月度評價(jià)結果(2016年7月).docx

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