挖貝網(wǎng)訊 8月8日消息，全國股轉系統于8月5日發(fā)布通知，將舉辦申請掛牌公司2016年第13、14期高管培訓會(huì )，參加培訓并考試合格后，公司方可辦理掛牌后續工作。

4月以來(lái)，全國股轉系統高管培訓會(huì )通知內容發(fā)生變化，新增“參加培訓并考試合格后,公司方可辦理掛牌后續工作”的內容。同時(shí)，全國股轉系統對掛牌企業(yè)的相關(guān)監管也在加強。

挖貝新三板研究院根據公開(kāi)信息統計，今年4月以來(lái)全國股轉系統實(shí)施56次處罰，占2014年3月至今處罰總次數234次的近三分之一。

培訓6方面內容 防范違規風(fēng)險

據悉，本次高管培訓會(huì )于2016年8月16日-18日在蘇州舉辦，培訓內容包括掛牌公司規范治理；自律監管與規范信息披露；資本運作及融資技巧；掛牌審查及掛牌手續注意事項；登記結算業(yè)務(wù)規則；信息披露的相關(guān)事項。

全國股轉系統稱(chēng)，舉辦高管培訓會(huì )是為規范掛牌公司內部治理和信息披露，幫助掛牌公司了解股轉系統有關(guān)業(yè)務(wù)規則和市場(chǎng)功能，防范違規風(fēng)險。

2016年7月正式受理的申請掛牌公司，以及2016年1-6月正式受理且未參加過(guò)前期此專(zhuān)項培訓的申請掛牌公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會(huì )秘書(shū)，都在此次培訓范圍之內。

全國股轉系統要求，每家企業(yè)安排1-2名人員參會(huì )。申請掛牌公司高管參加培訓并考試合格后，公司方可辦理掛牌后續工作。

4月份通知內容變化 監管加強

據全國股轉系統公告顯示，自4月13日發(fā)布的《關(guān)于參加2016年第7期全國中小企業(yè)股份轉讓系統申請掛牌公司高管培訓的通知》開(kāi)始，通知內新加入“參加培訓并考試合格后，公司方可辦理掛牌后續工作”的內容。

同時(shí)，4月以來(lái)，新三板各方面的監管明顯加強。

4月1日起，全國股轉系統正式開(kāi)展主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作。為進(jìn)一步規范主辦券商推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商內核職責，指導主辦券商做好推薦業(yè)務(wù)內核工作，全國股轉系統于4月6日發(fā)布公告，起草了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商內核工作指引（試行）（征求意見(jiàn)稿）》，并向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

另外，為進(jìn)一步規范市場(chǎng)違規行為處理，保護市場(chǎng)參與者的合法權益，全國股轉系統制定了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實(shí)施辦法（試行）》，并于4月29日發(fā)布。

挖貝新三板研究院據全國股轉系統監管公開(kāi)信息統計，自2014年3月以來(lái)，全國股轉系統針對新三板掛牌公司及其高管、主辦券商、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等共實(shí)施約234次處罰。其中，2014年3月-2016年4月（不含）2年內共實(shí)施178次處罰；今年4月至今僅4個(gè)多月的時(shí)間里發(fā)生的就有56次，占處罰總次數近三分之一。