上周六(7月30日)，有新三板相關(guān)人士稱(chēng)：“全國股轉公司對各券商進(jìn)行窗口指導。要求券商對利潤為負的企業(yè)不要申報掛牌，同時(shí)在審的企業(yè)要撤回。”

中國網(wǎng)財經(jīng)記者旋即向多家券商求證，均表示未收到此類(lèi)“窗口指導”通知；同時(shí)，券商也向中國網(wǎng)財經(jīng)記者表示，凈利潤為負的企業(yè)在券商內部立項時(shí)都不會(huì )被通過(guò)。

7月17家虧損企業(yè)掛牌 國海證券獨攬三家 

Wind數據顯示，在7月份掛牌的241家企業(yè)中，最新公告財年凈利潤出現虧損的企業(yè)共有17家。其中，從事煤炭開(kāi)采業(yè)務(wù)的黑金時(shí)代2015年凈利虧損達10.11億元，排在7月掛牌企業(yè)凈利虧損第一位，多易得和龍席網(wǎng)絡(luò )分別以?xún)衾潛p1148.58萬(wàn)元和1152.59萬(wàn)元排在第二和第三位。

值得注意的是，黑金時(shí)代和多易得的主辦券商均為國海證券。在上述17家凈利出現虧損的企業(yè)中，國海證券主辦了其中3家；東吳證券和申萬(wàn)宏源分別是2家凈利虧損企業(yè)的主辦券商。

黑金時(shí)代在其公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)中披露，公司存在煤炭?jì)r(jià)格持續下跌、生產(chǎn)安全、業(yè)務(wù)單一、盈利能力不足等七大風(fēng)險。同時(shí)，黑金時(shí)代2013年度、2014年度及2015年 1-11 月份司歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為 6972.96萬(wàn)元、-3.06億元、-9.67億元。

其主辦券商國海證券在推薦報告中也披露上述七大風(fēng)險提示；國海證券同時(shí)表示，黑金時(shí)代“業(yè)務(wù)明確，具有持續經(jīng)營(yíng)能力”。

另外，在上述17家虧損企業(yè)中，軟件服務(wù)業(yè)企業(yè)有4家，分別是多易得、龍席網(wǎng)絡(luò )、大易云和西屋股份。除多易得和龍席網(wǎng)絡(luò )外，大易云2015年1-11月凈利潤虧損815.78萬(wàn)元，主辦券商為興業(yè)證券；西屋股份2015年凈利虧損237.70萬(wàn)元，主辦券商為東吳證券。

監管加強券商持續督導監管 內部審核日趨嚴格

據中國證券報報道，在7月27日召開(kāi)的轄區新三板掛牌公司持續督導工作會(huì )議上，北京證監局要求主辦券商重點(diǎn)做好五個(gè)方面的持續督導工作：一是做好掛牌公司資金占用問(wèn)題的清查工作，杜絕股東占用掛牌公司資金行為；二是做好掛牌公司信息披露工作，提高掛牌公司規范運作水平；三是提高督導工作主動(dòng)性，切實(shí)提升持續督導工作質(zhì)量；四是做好新三板業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制，共同維護新三板市場(chǎng)的健康穩定發(fā)展；五是加強與監管部門(mén)的溝通與配合，提高掛牌公司接受監督管理的意識。

在“監管大年”的主題下，監管層對于新三板的用力可見(jiàn)一斑。此前全國股轉副總經(jīng)理隋強公開(kāi)表示：“新三板目前正式實(shí)施了主辦券商職業(yè)評價(jià)體系，分布了內核工作指引。”

東北證券股轉業(yè)務(wù)部總經(jīng)理胡乾坤此前在接受中國網(wǎng)財經(jīng)記者采訪(fǎng)時(shí)表示：“新三板的券商內核和掛牌部審核都在趨嚴，股轉公司要求券商內核增加現場(chǎng)核查。”

同時(shí)，某中小券商新三板業(yè)務(wù)負責人在接受中國網(wǎng)財經(jīng)記者采訪(fǎng)時(shí)表示：“在監管趨嚴的背景下，我們將對進(jìn)入創(chuàng )新層的企業(yè)進(jìn)行高標準的專(zhuān)項自查；同時(shí)，也會(huì )重點(diǎn)核查從IPO撤回到新三板的企業(yè)的各種申報數據。”

新三板聯(lián)盟創(chuàng )始人武大慶則認為對凈利虧損的企業(yè)需要一分為二看待，不能一刀切：“一種是科創(chuàng )型企業(yè)，可以允許利潤虧損；另一種，普通企業(yè)利潤虧損的情況，必須暫停掛牌。”