中國網(wǎng)財經(jīng)7月18日(記者 金易子)董事會(huì )秘書(shū)在資本市場(chǎng)中扮演著(zhù)不可或缺的角色，在初創(chuàng )企業(yè)集中的新三板市場(chǎng)亦是如此。不過(guò)或許正是由于企業(yè)在資本市場(chǎng)“初來(lái)乍到”，在日常工作中，一些新三板董秘甚至犯了一些讓人哭笑不得的錯誤。中國網(wǎng)財經(jīng)記者梳理發(fā)現，截至7月15日，今年以來(lái)共產(chǎn)生3380份更正公告，813份《補發(fā)公告聲明》，12位董秘或信息披露負責人被自律監管。

　　半年內12名信披負責人“挨批”

7月11日，敦華石油及其董秘收到了一份來(lái)自股轉系統的自律監管措施決定書(shū)。原來(lái)，該公司在去年10月披露的重大資產(chǎn)重組報告書(shū)中，錯將向14名投資者募集配套資金，寫(xiě)作了16名。而這違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等規定，其董秘對此負有責任，被要求出具書(shū)面承諾。

而這并非個(gè)例。據中國網(wǎng)財經(jīng)記者不完全統計，今年以來(lái)，共有12名董秘或信息披露負責人收到自律監管措施決定書(shū)，他們的違規行為受到的具體監管措施不盡相同，但皆在信息披露中存在違規。

3380份更正公告及813份補發(fā)公告

事實(shí)上，董秘專(zhuān)業(yè)性早已成為新三板老生常談的話(huà)題，而由此鬧出的“笑話(huà)”屢見(jiàn)不鮮，更頻頻見(jiàn)諸報端。如此前，中國網(wǎng)財經(jīng)曾報道，九川竹木《股份交易異常波動(dòng)報告》與次日發(fā)布的《權益變動(dòng)報告書(shū)》中對是否“存在控股股東、實(shí)際控制人買(mǎi)賣(mài)公司股票”的表述自相矛盾。有業(yè)內人士指出，造成此問(wèn)題的原因或在于董秘不夠專(zhuān)業(yè)。

不僅如此，甚至有公司存在誤傳公告的情況。今年6月17日，在世紀鎢材的公告欄中，竟然出現了兩則北塔軟件的公告；當日，世紀鎢材即發(fā)出澄清公告表示，系誤傳行為。

中國網(wǎng)財經(jīng)記者發(fā)現，幾乎股轉公司官網(wǎng)上每日都能出現數十條更正公告。據記者不完全統計，截至7月15日，今年以來(lái)共產(chǎn)生3380條更正公告。而更正的內容更是五花八門(mén)，比如：2016年的會(huì )議召開(kāi)時(shí)間錯打成2015年、子公司名稱(chēng)表述錯誤、股票發(fā)行認購的“中山證券”錯輸為“光大證券”，甚至還有企業(yè)董秘對一則公告進(jìn)行了多次更正。

此外，企業(yè)補發(fā)公告的情況亦時(shí)常發(fā)生。據中國網(wǎng)財經(jīng)記者不完全統計，截至7月15日，今年以來(lái)共產(chǎn)生813條補發(fā)公告。如生物柴油一天之內發(fā)布十二則《補發(fā)公告的聲明》，談及原因，該公司稱(chēng)是由于有七次會(huì )議發(fā)生時(shí)公司尚處于掛牌審核期，所以未能及時(shí)披露上述會(huì )議決議及相關(guān)公告。

對于補發(fā)公告，相關(guān)事宜發(fā)生時(shí)公司“尚處于掛牌手續辦理期間”是最為常見(jiàn)的理由之一。除此之外，亦有不少企業(yè)坦承是由于“工作人員疏忽”。

“多數是由于董秘專(zhuān)業(yè)度不夠，日常事務(wù)繁忙，因此造成了疏忽。”一位資深新三板董秘告訴記者，絕大部分新三板董秘都沒(méi)有經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓，可能僅在財報披露、股權登記前進(jìn)行培訓，而且基本靠自學(xué)。

此前有媒體曾梳理發(fā)現，創(chuàng )新層超過(guò)60%的董秘未持有深交所或上交所董秘證。但值得注意的是，新三板或將終結董秘“無(wú)證上崗”現狀。根據媒體報道，全國股轉系統公司相關(guān)領(lǐng)導曾在公開(kāi)場(chǎng)合表示：“全國股轉系統董秘資格認證擬十月推出，創(chuàng )新層董秘優(yōu)先進(jìn)行培訓，合格者將由全國股轉頒發(fā)自己的董事會(huì )秘書(shū)認證證書(shū)。”