挖貝網(wǎng)訊 6月14日消息，全國股轉公司公布對主辦券商2016年5月的執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果。上海證券、銀河證券等6家券商評價(jià)點(diǎn)值為100點(diǎn)，銀泰證券、華寶證券、中天證券、大同證券、中郵證券、網(wǎng)信證券等7家券商墊底，評價(jià)點(diǎn)值僅為60點(diǎn)。累次“觸雷”的國泰君安，得分并不低，評價(jià)點(diǎn)值為86.5。

據統計，38家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比40.86%（4月40.66%）；28家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比30.11%（4月38.46%）；17家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比18.28%（4月13.19%）；10家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比10.75%（4月7.69%）。

其中，上海證券、銀河證券、財富證券、第一創(chuàng )業(yè)、世紀證券、九州證券的評價(jià)點(diǎn)值為100點(diǎn)。長(cháng)城國瑞、銀泰證券、華寶證券、中天證券、大同證券、中郵證券、網(wǎng)信證券等券商墊底，評價(jià)點(diǎn)值僅為60。

作為主辦券商，遭遇“破產(chǎn)第一股”展唐科技和董事長(cháng)失聯(lián)的哥侖步的國泰君安，得分并不低，評價(jià)點(diǎn)值為86.5。

77家主辦券商 被記錄負面行為459條

據介紹，全國股轉公司共記錄負面行為459條，涉及77家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)60條，占比13.07%；推薦后督導類(lèi)199條，占比43.36%；交易管理類(lèi)88條，占比19.17%；綜合管理類(lèi)112條，占比24.40%。各類(lèi)負面行為記錄匯總見(jiàn)下表：

負面行為描述

負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商48家，合計占總記錄數的30.07%（4月10.99%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商26家，合計占總記錄數的52.72%（4月66.35%）；20條以上的主辦券商3家，合計占總記錄數的17.21%（4月22.66%）。

從統計結果看，推薦掛牌類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大通證券；掛牌后督導類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為五礦證券；交易管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券；綜合管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開(kāi)源證券。

股轉公司提醒，負面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題如下：

（一）推薦掛牌類(lèi)中，負面行為清單第1條和第5條問(wèn)題突出，主要集中在通過(guò)BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復文件無(wú)公司簽章、部分反饋問(wèn)題未回復等情形。

（二）掛牌后督導類(lèi)中，負面行為清單第15條和17條問(wèn)題突出，發(fā)行備案申請反饋問(wèn)題主要集中在補充發(fā)表是否存在代持、持股平臺的相關(guān)意見(jiàn)；私募基金的核查；核心員工的確認等問(wèn)題。掛牌公司臨時(shí)公告發(fā)生更正的情況集中在表決票數、關(guān)聯(lián)交易回避表決持股數錯誤等。

（三）交易管理類(lèi)中，負面行為清單第22條和23條問(wèn)題突出，即開(kāi)盤(pán)未報價(jià)，和在前次做市申報撤銷(xiāo)或其申報數量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價(jià)。

（四）綜合管理類(lèi)中，負面行為清單第32條問(wèn)題突出，主要集中在：掛牌時(shí)采取協(xié)議轉讓方式的申請文件中股東大會(huì )召開(kāi)日期與股東大會(huì )決議不一致、股東大會(huì )決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關(guān)議案等問(wèn)題。