昨日，全國股轉公司公布了新三板5月主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果，和4月份的首次評價(jià)結果相比，評價(jià)點(diǎn)值排名靠前的券商均發(fā)生了變化，分別為上海證券、銀河證券、財富證券、第一創(chuàng )業(yè)、九州證券、世紀證券。其中，上述后三家券商并列第三，上海證券和銀河證券并列第一。

根據4月1日起正式施行的《主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》，全國股轉公司通過(guò)“執業(yè)質(zhì)量負面行為”、“對市場(chǎng)發(fā)展的貢獻”、“其他對評價(jià)有重要影響的事項”和“被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況”四類(lèi)評價(jià)指標以點(diǎn)值的形式進(jìn)行量化。將“執業(yè)質(zhì)量負面行為”量化計算出的綜合點(diǎn)值進(jìn)行加點(diǎn)、扣點(diǎn)，計算出各主辦券商的評價(jià)點(diǎn)值。

據了解，5月共有95家主辦券商參與評價(jià)，38家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在90點(diǎn)以上，占比40.86%，較4月的40.66%略有提升；28家主辦券商評價(jià)點(diǎn)值在80~90點(diǎn)之間，占比30.11%，較4月的38.46%有所下降。

評價(jià)結果顯示，網(wǎng)信證券、中郵證券、大同證券、中天證券、華寶證券、銀泰證券、長(cháng)城國瑞排名靠后。

按照此前的監管規則，全國股轉公司將依據評價(jià)結果對主辦券商進(jìn)行日常監管。其中，每月對上月月評結果排名后十位的主辦券商進(jìn)行電話(huà)問(wèn)詢(xún)，必要時(shí)要求提交書(shū)面說(shuō)明或現場(chǎng)檢查，并將處置結果報告證監會(huì )及主辦券商注冊地證監會(huì )派出機構。同時(shí)，還將根據評價(jià)結果的不同，對主辦券商實(shí)施差異化制度安排。

據了解，5月全國股轉公司共記錄負面行為459條，涉及77家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)60條，占比13.07%；推薦后督導類(lèi)199條，占比43.36%；交易管理類(lèi)88條，占比19.17%；綜合管理類(lèi)112條，占比24.40%。

從統計結果看，推薦掛牌類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大通證券；掛牌后督導類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為五礦證券；交易管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券；綜合管理類(lèi)負面行為記錄數與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開(kāi)源證券。

其中，負面行為記錄的情形主要有四個(gè)方面。第一，推薦掛牌類(lèi)中，主要集中在通過(guò)BPM報送申請掛牌材料被駁回、反饋回復文件無(wú)公司簽章、部分反饋問(wèn)題未回復等情形。第二，掛牌后督導類(lèi)中，發(fā)行備案申請反饋問(wèn)題主要集中在補充發(fā)表是否存在代持、持股平臺的相關(guān)意見(jiàn)；私募基金的核查；核心員工的確認等問(wèn)題。掛牌公司臨時(shí)公告發(fā)生更正的情況集中在表決票數、關(guān)聯(lián)交易回避表決持股數錯誤等。第三，交易管理類(lèi)中，主要集中在開(kāi)盤(pán)未報價(jià)，和在前次做市申報撤銷(xiāo)或其申報數量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價(jià)。第四，綜合管理類(lèi)中，主要表現為掛牌時(shí)采取協(xié)議轉讓方式的申請文件中股東大會(huì )召開(kāi)日期與股東大會(huì )決議不一致、股東大會(huì )決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關(guān)議案等問(wèn)題。