挖貝網(wǎng)訊 6月12日消息，新三板掛牌公司開(kāi)源證券（832396）在為信維科技（430038）提供做市服務(wù)時(shí)，公司自營(yíng)賬戶(hù)始終持有信維科技股票而遭到股轉系統的處罰。此外，開(kāi)源證券成都營(yíng)業(yè)部因2015年多次未完成證監會(huì )四川監管局下發(fā)的工作任務(wù)，被四川監管局采取監管措施。

2015年12月，開(kāi)源證券開(kāi)始為信維科技提供做市服務(wù)。同時(shí)，開(kāi)源證券自營(yíng)賬戶(hù)始終持有合計20萬(wàn)股的信維科技股票，公司對信維科技股票的自營(yíng)與做市業(yè)務(wù)持倉發(fā)生沖突。

2016年1月18日，股轉系統針對開(kāi)源證券的違規行為做出行政處罰決定。股轉系統稱(chēng)，開(kāi)源證券的行為違反了相關(guān)業(yè)務(wù)規則和做市管理規定，決定對開(kāi)源證券采取取約見(jiàn)談話(huà)、責令改正的自律監管措施。

僅一個(gè)月后，即2月15日，開(kāi)源證券成都營(yíng)業(yè)部又因2015年多次未完成、超過(guò)期限完成四川證監局下發(fā)的工作任務(wù)，遭證監會(huì )四川證監局采取出具警示函的監督管理措施。

挖貝新三板研究院資料顯示，公司2015年、2014年的營(yíng)業(yè)收入分別為8.9億元、4.2億元，凈利潤分別為2.56億元、1億元。