記者昨天獲悉，經(jīng)過(guò)兩個(gè)月的征求意見(jiàn)階段，全國股轉系統發(fā)布了《主辦券商內核工作指引（試行）》，作為新三板主板券商內核工作新規，該指引對于主辦券商推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理和風(fēng)險控制作出了規定。市場(chǎng)分析認為，伴隨著(zhù)監管的加強，掛牌公司渾水摸魚(yú)的局面將一去不復返。

指引規定，主辦券商應加強推薦業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理與風(fēng)險控制，設立內核機構，建立健全內核工作體系。該機構應獨立于推薦業(yè)務(wù)部門(mén)，專(zhuān)職負責內核工作的組織與管理，主要對申請掛牌公司擬披露的信息是否符合全國股轉公司的有關(guān)信息披露的規定等多項內容作出審核。

按照新規，主辦券商召開(kāi)內核會(huì )議之前，內核專(zhuān)員應該對項目小組提交的推薦文件和掛牌申請文件、盡職調查工作底稿進(jìn)行審查，并根據文件審查情況開(kāi)展核查。

總體來(lái)看，指引對內核機構與人員、內核程序、自律監管措施和違規處理等方面進(jìn)行了詳細規定。這是繼新三板分層制度落地之后，全國股轉系統首次下發(fā)監管新規，對主辦券商的內核工作作出規定。

市場(chǎng)分析認為，自全國股轉系統擴大試點(diǎn)至全國以來(lái)，新三板掛牌公司數量快速上升。截至目前，掛牌公司已達到7565家。隨著(zhù)掛牌公司數量的增加，適時(shí)加強監管勢在必行。此次新政的出臺，可以進(jìn)一步規范主辦券商推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商內核職責及工作要求，提高主辦券商推薦業(yè)務(wù)及內核工作質(zhì)量，掛牌公司渾水摸魚(yú)的局面將得以改變。