挖貝網(wǎng)訊 6月1日消息，券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)的制度執行下，越來(lái)越多的主辦券商負面行為在股轉系統的強勢監管下“暴露”出來(lái)。近日，因“內部控制不完善”、“現場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現違規”等問(wèn)題，股轉系統對廣州證券、上海證券、廣發(fā)證券、東莞證券、國海證券5家主辦券商采取自律監管措施。這是正式實(shí)行主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)以來(lái)，股轉系統首次一連處罰5家券商。

“犯通病” 內部控制不完善

被處罰的5家券商均存在“為協(xié)議轉讓企業(yè)提交做市報價(jià)服務(wù)申請”的情況，股轉系統對此評價(jià)，這反映出券商做市業(yè)務(wù)內部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂。

其中，上海證券、廣州證券分別在2015年12月21日、22日向股轉系統提交《后續加入做市申請》為新三板公司合迪科技（831998）提供做市報價(jià)服務(wù)，但當時(shí)合迪科技仍為協(xié)議轉讓方式。

挖貝網(wǎng)發(fā)現，合迪科技2016年1月5日才變更協(xié)議轉讓方式為做市轉讓?zhuān)c上海證券和廣州證券提交申請的時(shí)間只有半月之差，可見(jiàn)不能“心太急”。

同時(shí)，國海證券、東莞證券、廣發(fā)證券在申請為掛牌公司加入后續做市報價(jià)業(yè)務(wù)時(shí)，也存在相應新三板公司也為協(xié)議轉讓方式的情況。

“個(gè)癥多”  現場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現違規  

今年3月，股轉系統對受處罰的5家券商進(jìn)行了現場(chǎng)檢查，5家券商均被檢查出負面行為，存在例行調查上不夠盡職、內核會(huì )議獨立性存在瑕疵、未健全工作底稿歸檔保管制度等問(wèn)題。

廣發(fā)證券、廣州證券就是被發(fā)現“調查”工作不夠盡職的兩家券商。其中，廣發(fā)證券在澤輝股份（832122）項目中分別在工作底稿直接復印會(huì )計師事務(wù)所審計工作底稿、用澤輝股份和其董監高對有關(guān)事項進(jìn)行承諾來(lái)代替盡職調查結果。廣州證券則是在內核人員根據質(zhì)控部出具的質(zhì)檢報告進(jìn)行縮小式提問(wèn)，未對推薦掛牌相關(guān)材料進(jìn)行深入調查。

東莞證券的內核機構中的25名內核委員，有21名來(lái)自推薦業(yè)務(wù)部，比例超過(guò)1/3，違反相關(guān)規定。同樣，廣州證券在搜搜電商（835325）、鑫昌隆項目中內核會(huì )議項目?jì)群藭?huì )議成員中超過(guò)半數人員為推薦業(yè)務(wù)部員工，內核會(huì )議獨立性存在瑕疵。

另外，上海證券在歐克精化（831993）項目上未嚴格履行庫存股票獲取內部程序，對交易員以外人員進(jìn)出交易室未嚴格執行相關(guān)登記制度。國海證券在杰西醫藥（834341）、華富儲能（834591）項目結束后，工作底稿未統一歸檔，未健全工作底稿歸檔保管制度。

被扣點(diǎn)  4月執業(yè)質(zhì)量參差不齊

挖貝網(wǎng)統計，此次廣發(fā)證券、上海證券、廣州證券、國海證券、東莞證券分別被采取約見(jiàn)談話(huà)并責令整改、提交書(shū)面承諾、出具警示函、提交書(shū)面承諾、責令整改的行政處罰，將在5月執業(yè)質(zhì)量評價(jià)中分別被扣2點(diǎn)、1點(diǎn)、2點(diǎn)、1點(diǎn)、2點(diǎn)。

在5月的執業(yè)質(zhì)量評價(jià)中被減點(diǎn)，這幾家主辦券商在4月出爐的執業(yè)質(zhì)量“成績(jì)”也高低不等。其中，廣發(fā)證券負面行為數量共計8次，評價(jià)點(diǎn)值96.5，排名第5；東莞證券的負面行為數量共計13次，獲得評價(jià)點(diǎn)值75分，排名77。主辦券商4月執業(yè)質(zhì)量評價(jià)共有91家主板券商被實(shí)際列示排名。

挖貝新三板研究院數據顯示，4月全國股轉公司共記錄負面行為728條，涉及82家主辦券商。本次受處罰的廣發(fā)證券、上海證券等5家券商負面行為數量共計42條，占全部負面行為數量的5.77%。

5家主辦券商的4月執業(yè)質(zhì)量評價(jià)情況（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

敲警鐘  監管將繼續收緊

正式實(shí)行主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)以來(lái)，這是股轉系統首次一連處罰5家券商，無(wú)疑敲響“監管”警鐘：主辦券商一旦在推薦掛牌、持續督導、交易管理、綜合管理中因未勤勉盡責而出現工作質(zhì)量低或不規范，不僅會(huì )被列入負面行為，也有可能面臨被采取自律監管措施。

據挖貝網(wǎng)統計，2014年至2016年3月底，共有35家主辦券商因違規被股轉系統自律監管，其中長(cháng)城證券、申宏萬(wàn)源、齊魯證券分別被監管3次，是新三板被監管最多的券商。股轉系統從今年以來(lái)就繼續收緊對主辦券商的監管，媒體一度稱(chēng)2016年為“最嚴監管年”。

4月，股轉系統對主辦券商的監管繼續趨嚴。在當月主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)中，有21家主辦券商被采取自律監管措施，分別減1-3點(diǎn)不等。其中，興業(yè)證券被減點(diǎn)3分，是被減點(diǎn)最多的券商。

在負面行為中，有27家主辦券商負面行為數量超過(guò)10條（含）。其中，國信證券負面行為數量合計45條，是負面行為最多的主辦券商，安信證券、申萬(wàn)宏源的負面行為數量分別合計35條、32條，排第2、第3位。

監管趨嚴下，主辦券商要想成為“優(yōu)質(zhì)”券商，還需要自主提高推薦、做市等業(yè)務(wù)質(zhì)量，從而提高排名，多多為新三板市場(chǎng)發(fā)展做出貢獻。

4月執業(yè)質(zhì)量評價(jià)中負面行為合計超過(guò)10條（含）的主辦券商（挖貝wabei.cn配圖））