挖貝網(wǎng)訊 5月27日消息，廣發(fā)證券在澤輝股份（832122）申請掛牌期間未履行盡職調查義務(wù)，并且違規為合成藥業(yè)（832077）股票提供做市報價(jià)服務(wù)，被股轉系統約談。

股轉系統在今年3月8日到9日對廣發(fā)證券現場(chǎng)調查時(shí)發(fā)現，在其推薦澤輝股份申請掛牌新三板的盡職調查中，僅要求擬掛牌公司和其董事、監事及高級管理人員對有關(guān)事項進(jìn)行承諾，來(lái)替代應履行的盡職調查程序。

并且澤輝股份項目工作底稿，廣發(fā)證券直接復印會(huì )計師事務(wù)所審計工作底稿作為盡職調查結果。未認真展開(kāi)獨立的盡職調查工作。

另外，去年12月18日廣發(fā)證券提交的《后續加入做市申請》為合成藥業(yè)股票提供做市報價(jià)服務(wù)時(shí)，合成藥業(yè)扔為協(xié)議轉讓方式。股轉系統表示廣發(fā)證券內部控制不完善，經(jīng)營(yíng)管理混亂。

對于以上違規行為，股轉系統要求廣發(fā)證券對內控制度落實(shí)情況及盡職調查工作程序進(jìn)行改正，相關(guān)負責人于今日到股轉公司接受約談。