今年各地證監局紛紛開(kāi)展對新三板公司資金占用和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行專(zhuān)項核查和采取監管措施。從4月1日起，全國已有40多家掛牌企業(yè)因為資金占用問(wèn)題被當地證監局采取行政監管措施或出示關(guān)注函。

周二，時(shí)空客公告稱(chēng)收到證監會(huì )立案調查書(shū)，這是今年第三起證監會(huì )對新三板公司展開(kāi)立案調查，也是去年底以來(lái)掛牌公司大股東占款監管風(fēng)暴中的證監會(huì )級別的反饋。

時(shí)空客公告顯示，其實(shí)際控制人、董事長(cháng)兼總經(jīng)理王恩權2015年累計占用公司資金1.86億元，扣除已經(jīng)歸還的1.2億元，還有6600萬(wàn)元在繼續占用。今年5月，王恩權因占用公司資金問(wèn)題向公安機關(guān)自首，并向公司提交辭呈，同時(shí)公司財務(wù)負責人何云霞也辭去職務(wù)。

5月5日，時(shí)空客曾收到大連證監局行政處罰決定書(shū)。決定書(shū)指出，從去年到今年3月，公司實(shí)際控制人指使基層員工借用備用金和以預付款名義向其個(gè)人實(shí)際控制的其他公司轉款等方式頻繁占用公司資金。

去年11月，證監會(huì )出臺《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉讓系統發(fā)展的若干意見(jiàn)》，對信息披露、股票發(fā)行違規以及違規占用掛牌公司資金、違規對外擔保等行為，應及時(shí)采取監管措施。同時(shí)，全國股轉公司也兩次下發(fā)通知，要求去年所有有過(guò)發(fā)行融資記錄的企業(yè)，就“大股東占款及提前使用定增資金”的違法違規行為進(jìn)行自查。

今年以來(lái)，各地證監局紛紛開(kāi)展對新三板公司資金占用和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行專(zhuān)項核查和采取監管措施。據記者不完全統計，從4月1日起，全國已有40多家掛牌企業(yè)因為資金占用問(wèn)題被當地證監局采取行政監管措施或出示關(guān)注函。

監管者針對掛牌公司首例行政處罰出現在深圳，4月25日，海格物流公告受到深圳證監局行政處罰，掛牌企業(yè)實(shí)際控制人、董秘和財務(wù)負責人均受到警告，公司和個(gè)人被處以罰款共計42萬(wàn)元。公開(kāi)資料顯示，海格物流控股股東深圳市奧世邁實(shí)業(yè)有限公司通過(guò)關(guān)聯(lián)交易，一度占用掛牌企業(yè)資金2700多萬(wàn)元。