總分：90分以上的學(xué)霸不到半數共有93位主辦券商同學(xué)參加（2家券商并入母公司評價(jià)）參加了這次“月考”。

“月考”滿(mǎn)分100分，“題型”有四種：“執業(yè)質(zhì)量負面行為”記錄（基礎分）、“對市場(chǎng)發(fā)展的貢獻” （加分題）、“其他對評價(jià)有重要影響的事項”（加分題）和“被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況”（減分題）。

從這次“月考”的總分情況如下：

從以上結果看來(lái)，90分以上的學(xué)霸還是太少了，占比40.66%，還不及半數。成績(jì)中等（80-90分）的主辦券商占比與學(xué)霸相當，為38.46%。兩者之和約占所有“考生”的80%，仍有約20%的后進(jìn)生！

負面行為記錄：“四好學(xué)生”只有10%

前面我們說(shuō)到，負面行為記錄是基礎分項目，這里就來(lái)單獨看一下。就這一題型主辦券商同學(xué)們考得如何。負面行為主要關(guān)注的是四類(lèi)問(wèn)題：一是推薦掛牌類(lèi)，二是掛牌后督導類(lèi)，三是交易管理類(lèi)，四是綜合管理類(lèi)。

4月負面行為記錄728條，涉及82家主辦券商。也就是說(shuō)，沒(méi)有負面行為的“四好學(xué)生”大約有9家，占比約為10%。

至于其余同學(xué)，不同程度的負面行為記錄如下：

看來(lái)，除去沒(méi)有負面行為的“四好學(xué)生”，連負面行為記錄5條以?xún)鹊膬?yōu)等生都還是太少，也只是約占10%。第一次月考，這樣的成績(jì)，可以說(shuō)是非常不理想的。

排名倒數的學(xué)渣：“問(wèn)話(huà)”“家訪(fǎng)”少不了

當然，除了上面這張“抽象的”成績(jì)單以外，股轉系統將會(huì )通過(guò)業(yè)務(wù)支持平臺（BPM）將負面記錄明細發(fā)送至每一家主辦券商。榜上有名的主辦券商同學(xué)就自覺(jué)反思，爭取早日改正了。 只不過(guò)，對于排名倒數的學(xué)渣來(lái)說(shuō)，可能日子要更難過(guò)些。根據《主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》第二十三條，“全國股轉公司每月對上月評價(jià)點(diǎn)值排名后十位的主辦券商進(jìn)行電話(huà)問(wèn)詢(xún)，必要時(shí)要求提交書(shū)面說(shuō)明或現場(chǎng)檢查，并視情況將處置結果報告證監會(huì )及主辦券商注冊地證監會(huì )派出機構。”

簡(jiǎn)單點(diǎn)來(lái)說(shuō)，就是排名倒數后十位的主辦券商同學(xué)，股轉老師接下來(lái)的“問(wèn)話(huà)”和“家訪(fǎng)”都是免不了的，要好好想想怎么受訓“深刻反思”了。 最后，如果對自己的“月考成績(jì)”有異議的主辦券商同學(xué)怎么辦呢？股轉老師說(shuō)了，“自公示后的5個(gè)轉讓日內向全國股轉公司申請復議”。還是可以去找老師申訴哦。 不過(guò)話(huà)又說(shuō)回來(lái)，“月考”是否真的能督促主辦券商提升執業(yè)質(zhì)量呢？智庫君認為，現在下結論為時(shí)尚早，還是需要靜觀(guān)后效。（挖貝網(wǎng)轉自新三板智庫微信號：xsbzhiku）