今年被稱(chēng)為新三板“監管大年”，而且最近盛傳證監會(huì )要求各主辦券商對新三板投資者適當性情況進(jìn)行自查。這不，近日又有一家券商撞到投資者相關(guān)監管的槍口上了。

股轉系統最新更新的《自律監管措施信息表》顯示，4月28日，股轉系統對申萬(wàn)宏源出具了警示函，原因是申萬(wàn)宏源未按規定履行合格投資者報送義務(wù)，構成違規。

解讀君統計發(fā)現，2015年股轉系統共對31家主辦券商采取了35次自律監管措施，涉及26宗信息披露督導違規行為、3宗股票發(fā)行違規行為、2宗重大資產(chǎn)重組行為違規行為、1宗做市業(yè)務(wù)違規行為和3宗投資者適當性管理違規行為。

截至4月28日，今年以來(lái)股轉系統累計已經(jīng)針對12家主辦券商采取了14次自律監管措施，其中5次涉及投資者適當性管理違規行為，包括第一創(chuàng )業(yè)證券、長(cháng)城證券、長(cháng)江證券、國信證券和最新挨罰的國泰君安。

對新三板自然人投資者，股轉系統要求是：本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上；且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會(huì )計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。

“證券類(lèi)資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上”無(wú)疑是最大的門(mén)檻，但這道門(mén)檻也存在被墊資開(kāi)戶(hù)、開(kāi)完戶(hù)馬上轉走資金等種種手段“克服”的情形。

據媒體早前報道，證監會(huì )非上市公司監管部下發(fā)通知，要求各家主辦券商對新三板投資者適當性情況進(jìn)行自查，違規開(kāi)戶(hù)投資者可能面臨“驅逐”。

其實(shí)早在2015年6月份，股轉系統就下發(fā)過(guò)《關(guān)于加強投資者適當性管理工作的通知》，明令禁止主辦券商及其工作人員為客戶(hù)墊資開(kāi)戶(hù)等違規行為，并要求主辦券商開(kāi)展自查工作，持續規范投資者適當性和投資者交易行為管理。

目前開(kāi)戶(hù)自查傳聞還沒(méi)有官方證實(shí)，不過(guò)從股轉系統“出手”頻率看，關(guān)于主辦券商投資者適當性管理的監管無(wú)疑正在加強。