挖貝網(wǎng)訊 3月3日，股轉公司在微信公眾號稱(chēng)，新疆瑞兆源生態(tài)農業(yè)股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱(chēng)：瑞兆源，股票代碼：835029）掛牌前存在股權質(zhì)押但沒(méi)有披露屬于信息披露遺漏違規行為，被出具警示函。

主辦券商國泰君安和新疆鴻華律師事務(wù)所一并被出具警示函。股轉公司透露，將該監管事項報送中國證監會(huì )，涉及律師事務(wù)所監管事項的將抄送屬地律師協(xié)會(huì )。

股轉公司強調，對任何信息披露違規事項，全國股轉公司均持“零容忍”態(tài)度，發(fā)現一起，查處一起。相關(guān)中介機構應把好“第一道關(guān)”，履行好勤勉盡責義務(wù)，切莫心存僥幸

下為公告全文：

近期，全國股轉公司發(fā)現新疆瑞兆源生態(tài)農業(yè)股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱(chēng)：瑞兆源，股票代碼：835029）在申請掛牌過(guò)程中存在信息披露遺漏違規事項，因此決定對新疆瑞兆源生態(tài)農業(yè)股份有限公司董事長(cháng)侯方平和信息披露負責人郭靜茹采取約見(jiàn)談話(huà)并提交書(shū)面承諾的自律監管措施；同時(shí)對新疆瑞兆源生態(tài)農業(yè)股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司和新疆鴻華律師事務(wù)所出具警示函。上述自律監管措施將通過(guò)全國股轉公司官網(wǎng)發(fā)布的《自律監管措施信息表》進(jìn)行公開(kāi)，并將該監管事項報送中國證監會(huì )，涉及律師事務(wù)所監管事項的將抄送屬地律師協(xié)會(huì )。

經(jīng)查，新疆瑞兆源生態(tài)農業(yè)股份有限公司掛牌前存在股權質(zhì)押行為但未在公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)及其他申報文件中進(jìn)行披露。該行為違反了全國股轉系統業(yè)務(wù)規則，屬于信息披露遺漏違規行為。

全國股轉公司實(shí)行“申報即披露、披露即擔責”的監管要求，企業(yè)初始申請掛牌的信息披露應做到真實(shí)、準確、完整、及時(shí)。相關(guān)中介機構應把好“第一道關(guān)”，履行好勤勉盡責義務(wù)，切莫心存僥幸。全國股轉公司對掛牌企業(yè)的信息披露監管是持續的、一以貫之的。企業(yè)掛牌后，如發(fā)現在申請掛牌環(huán)節存在虛假披露、誤導性陳述和重大遺漏的，全國股轉公司同樣會(huì )依法依規對相關(guān)責任主體采取監管措施。對于任何信息披露違規事項，全國股轉公司均持“零容忍”態(tài)度，發(fā)現一起，查處一起，切實(shí)維護市場(chǎng)秩序，保護投資人利益。

挖貝新三板研究院資料顯示：公司主要從事苜蓿、秸稈（玉米秸稈、小麥秸稈）的購銷(xiāo)和倉儲；玉米的初加工、購銷(xiāo)和倉儲。報告期內，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)（或產(chǎn)品）未發(fā)生重大變化。