挖貝網(wǎng)訊 2月24日，長(cháng)城證券被股轉系統點(diǎn)名，對投資者資格審核不嚴，在投資者適當性認定及開(kāi)通投資者權限方面存在違規行為，股轉公司責令其改正。

股轉公司強調，對于未嚴格履行投資者適當性管理義務(wù)的主辦券商，一旦發(fā)現，立即處理。未來(lái)將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當性管理義務(wù)開(kāi)展現場(chǎng)檢查。

下為股轉公司公眾號發(fā)布責令改正全文：

長(cháng)城證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(cháng)城證券”）未切實(shí)履行投資者適當性管理職責，在投資者適當性認定及開(kāi)通投資者權限方面存在違規行為，全國股轉公司決定對其采取出具警示函、責令改正的自律監管措施。

長(cháng)城證券

2016年1月11日，長(cháng)城證券在審核合伙企業(yè)客戶(hù)申請開(kāi)通參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓權限的相關(guān)材料時(shí)，未勤勉盡職核查其實(shí)繳出資證明文件，僅根據合伙協(xié)議認定其滿(mǎn)足實(shí)繳資本500萬(wàn)元以上人民幣的資產(chǎn)要求；在未正確履行投資者信息報送義務(wù)的情形下，于系統內單邊為其開(kāi)通了參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓的權限，導致該合伙企業(yè)于2016年1月12日，越權買(mǎi)入掛牌公司股票。

針對上述事件，全國股轉公司即要求長(cháng)城證券提交客戶(hù)申請開(kāi)通參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓權限的相關(guān)材料、主辦券商為客戶(hù)開(kāi)通參與掛牌公司股票公開(kāi)轉讓權限的情況說(shuō)明等相關(guān)材料。根據上述材料，全國股轉公司決定對長(cháng)城證券采取出具警示函、責令改正的自律監管措施，要求其在規定時(shí)間內完成投資者適當性管理的整改，并提交整改報告。

全國股轉公司嚴格實(shí)施投資者適當性管理，對于未嚴格履行投資者適當性管理義務(wù)的主辦券商，一旦發(fā)現，立即處理。下一步，全國股轉公司將定期或不定期就主辦券商履行投資者適當性管理義務(wù)開(kāi)展現場(chǎng)檢查，加強對主辦券商的事中事后監管，保護投資者權益，維護市場(chǎng)秩序。

股轉公司微信公眾號截圖