新三板監管名單發(fā)布 信息披露違規成被罰主因（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

挖貝網(wǎng)訊 2月22日消息，全國中小企業(yè)股份轉讓系統（下稱(chēng)：股轉系統）于近日發(fā)布了最新的《自律監管措施信息表》。資料顯示，從2014年3月14日至2016年2月19日，股轉系統共采取自律監管措施135次，涉及54家掛牌企業(yè)、32家券商。其中，2014年進(jìn)行了17次監管，涉及7家掛牌企業(yè)、5家券商、1家中介機構；2015年進(jìn)行了110次監管，涉及46家掛牌企業(yè)、31家券商、1家中介機構；2016年（截止2月19日）進(jìn)行了8次監管，涉及1家掛牌企業(yè)、6家券商、1家中介機構。

監管力度逐年加強

挖貝新三板研究院資料顯示，2015年股轉系統進(jìn)行了110次監管，涉及46家掛牌企業(yè)、31家券商、1家中介機構，監管次數和涉及到的企業(yè)數量是2014年的6倍多。2016年不到兩個(gè)月的時(shí)間里監管涉及到的企業(yè)數量已快達到2014年全年的數量。究其原因，挖貝新三板研究院認為，2015年新三板掛牌企業(yè)大幅增加、進(jìn)入的資本類(lèi)型增多使股轉系統的監管范圍擴大是其中的重要原因。

隨著(zhù)市場(chǎng)的進(jìn)一步擴大，其中顯現的問(wèn)題也必然會(huì )越來(lái)越多，股轉系統要進(jìn)一步規范新三板市場(chǎng)，就必須進(jìn)一步拓寬監管范圍、加強監管力度。

監管措施多樣

挖貝新三板研究院資料顯示，出具警示函、約見(jiàn)談話(huà)和提交書(shū)面承諾是股轉系統采取的3種主要監管措施。

2014年至今，股轉系統要求出具警示函56次，其中，僅要求出具警示函49次；出具警示函并提交書(shū)面承諾5次；出具警示函并責令改正2次，對象為第一創(chuàng )業(yè)證券和長(cháng)城證券兩家主辦券商，主要原因為主辦券商未嚴格執行全國股轉系統投資者適當性管理的各項要求，未勤勉盡職核查投資者申請開(kāi)通參與掛牌公司公開(kāi)轉讓權限的相關(guān)文件，未正確履行合格投資者報送義務(wù)，構成違規。

2014年至今股轉系統要求提交書(shū)面承諾的有23次，監管對象多為主辦券商，原因都是因為主辦券商在事前審查時(shí)未能發(fā)現掛牌公司年報存在重大遺漏，未能勤勉盡責，未能督導掛牌公司規范履行信息披露義務(wù)。另外，掛牌企業(yè)藍天環(huán)保（430263）和三信股份（831579）因為關(guān)聯(lián)方交易及資金拆借事項等信息未及時(shí)披露被處罰；津宇嘉信（430726）的2名高管楊水榮、楊彥因違規減持被處罰。

2014年至今股轉系統約見(jiàn)談話(huà)的次數和出具警示函的次數一樣都為56次，其中，僅約見(jiàn)談話(huà)的46次；約見(jiàn)談話(huà)并出具警示函2次，監管對象分別為中航新材（430056）和安普能（430136）的董事長(cháng)兼實(shí)際控制人樊東華；約見(jiàn)談話(huà)并要求提交書(shū)面承諾6次；約見(jiàn)談話(huà)并責令改正2次，監管對象為安信證券和開(kāi)源證券2家做市商，原因皆為自營(yíng)賬戶(hù)與做市賬戶(hù)同時(shí)持有同一只做市股票。

違規行為多樣，信息披露成大問(wèn)題

挖貝新三板研究院資料顯示，從2014年3月14日至2016年2月19日，股轉系統共采取自律監管措施135次，有105次是因為信息披露出現違規或重大遺漏。另有16次是因為掛牌企業(yè)或券商在股票發(fā)行方面存在違規行為，其中，川嬌農牧（831915）明知在取得股票發(fā)行股份登記函之前使用募集資金違反相關(guān)規定，仍故意而為之，股票發(fā)行存在違規行為。