全國股轉公司近期發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法（試行）》，將對主辦券商進(jìn)行執業(yè)質(zhì)量評價(jià)。據悉，該評價(jià)辦法將于4月1日起正式施行。

據了解，新三板實(shí)施主辦券商制度已運行2年多，但主辦券商執業(yè)過(guò)程中出現大量未明確違反規則但同時(shí)表現為執業(yè)質(zhì)量低下的行為，反映出主辦券商管理層合規意識薄弱、從業(yè)人員經(jīng)驗不足、執業(yè)態(tài)度不嚴謹等問(wèn)題。

“主辦券商是全國股轉系統的重要市場(chǎng)參與人，在市場(chǎng)運行的各個(gè)環(huán)節都起著(zhù)關(guān)鍵作用，其是否規范執業(yè)、勤勉盡責是市場(chǎng)能否健康發(fā)展的關(guān)鍵。在實(shí)施自律監管措施之外，還需要采用更為溫和、覆蓋面更廣的監管手段，即執業(yè)質(zhì)量評價(jià)制度。”民生證券新三板研究中心研究員喬志東說(shuō)。

據悉，《評價(jià)辦法》就組織實(shí)施、評價(jià)指標、評價(jià)方法、評價(jià)結果分檔、評價(jià)結果運用等內容作出了相應規定。納入主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)的指標主要包括四類(lèi)：一是執業(yè)質(zhì)量負面行為記錄；二是被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰的情況；三是對市場(chǎng)發(fā)展的貢獻；四是其他對評價(jià)有重要影響的事項。

主辦券商的評價(jià)周期分為月度和年度。其中，年度評價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日，與證監會(huì )對證券公司分類(lèi)評價(jià)的周期保持一致。全國股轉公司于每年8月31日前，會(huì )按照綜合點(diǎn)值、扣點(diǎn)原則和加點(diǎn)原則，確定主辦券商上年的評價(jià)點(diǎn)值，按規定進(jìn)行分檔，并公示所有主辦券商分檔結果。

根據《評價(jià)辦法》，全國股轉公司將依據評價(jià)結果對主辦券商進(jìn)行日常監管，并在推薦掛牌、持續督導、并購重組、股票發(fā)行和做市等業(yè)務(wù)方面針對主辦券商實(shí)施差異化制度安排。評價(jià)結果也將與中國證監會(huì )實(shí)施的證券公司分類(lèi)評價(jià)體系進(jìn)行對接。