由于交易員操作失誤、做市報價(jià)系統前端控制指標未設置等原因，英大證券在去年11月27日引發(fā)了烏龍指。兩個(gè)月后，公司的失誤操作迎來(lái)了監管層的警示函。

昨日晚間，新三板發(fā)布了2015年的市場(chǎng)監管情況，做市服務(wù)中出現烏龍的英大證券以及大股東涉嫌操縱證券市場(chǎng)的中海陽(yáng)遭到了點(diǎn)名批評。

新三板表示，2015年11月27日，英大證券在為明利倉儲（831963）提供做市服務(wù)的過(guò)程中，因交易員誤操作，造成相關(guān)股票成交價(jià)格出現瞬間上漲501.88%的情形，導致三板做市指數瞬間上漲108.65點(diǎn)，振幅達7.35%。對此，新三板成立檢查組并聯(lián)合深圳證監局對英大證券做市業(yè)務(wù)相關(guān)情況實(shí)施了現場(chǎng)檢查；同時(shí)，調閱了英大證券交易對手方的相關(guān)資料。經(jīng)查，英大證券做市部門(mén)人員配置不足、做市報價(jià)系統前端控制功能不完善、做市制度執行不到位是出現報價(jià)異常變動(dòng)事件的主要原因。由于報價(jià)異常變動(dòng)事件、嚴重干擾了市場(chǎng)正常的交易秩序且違反了相關(guān)規定，新三板對英大證券出具了警示函，并要求其進(jìn)行整改。

此外，對于中海陽(yáng)第一大股東薛黎明的違規行為，新三板及證監會(huì )也采取了沒(méi)收所得以及罰款的處罰。今年1月，薛黎明的違規行為在被調查半年后曝光，據了解其利用8個(gè)賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過(guò)連續申報、以高于做市商報價(jià)的價(jià)格大筆申報等方式拉抬、維持中海陽(yáng)股價(jià)，已經(jīng)構成了操縱證券市場(chǎng)的行為。

在對英大證券和中海陽(yáng)進(jìn)行點(diǎn)名的同時(shí)，新三板還披露了2015年以來(lái)市場(chǎng)的監管情況，數據顯示，去年一年內，新三板共向包括掛牌企業(yè)、董監高以及督導券商在內的監管對象開(kāi)出了1351份罰單。詳細來(lái)看，有44家掛牌公司、35名掛牌公司董監高、1193個(gè)投資者賬戶(hù)、31家主辦券商、2家做市商以及1家會(huì )計師事務(wù)所被采取了自律監管措施，累計處罰1351次；此外，新三板還對1家掛牌公司、1名掛牌公司董監高實(shí)施了紀律處分；同時(shí)，向證監會(huì )移交涉嫌內幕交易、市場(chǎng)操縱、大股東違規減持等涉嫌違法違規的案件27件。