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證監會(huì )公布2019年98家證券公司分類(lèi)結果：中信天風(fēng)等10家券商獲AA

2019/7/26 19:16:16      挖貝網(wǎng)

7月26日消息，證監會(huì )公布2019年98家證券公司分類(lèi)結果。其中，中信證券、中信建投、中金公司、招商證券、天風(fēng)證券、國泰君安、國信證券、海通證券、華泰證券、平安證券等10家券商獲得AA評價(jià)。

獲得A、BBB評級有28家，BB類(lèi)有12家，B類(lèi)有10家，CCC類(lèi)有5家，CC類(lèi)有2家，C類(lèi)1家。網(wǎng)信證券、華信證券獲得D類(lèi)評級。

根據《證券公司分類(lèi)監管規定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級別。A、B、C三大類(lèi)中各級別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類(lèi)別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內風(fēng)險管理能力及合規管理水平的相對水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

證監會(huì )稱(chēng)，證券公司分類(lèi)結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價(jià)，而是證券監管部門(mén)根據審慎監管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎，結合公司市場(chǎng)競爭力和合規管理水平，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價(jià)，主要體現的是證券公司合規管理和風(fēng)險控制的整體狀況。

證監會(huì )根據證券公司分類(lèi)結果對不同類(lèi)別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區別對待的監管政策。分類(lèi)結果主要供證券監管部門(mén)使用，證券公司不得將分類(lèi)結果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

2019年證券公司分類(lèi)結果如下（按公司名稱(chēng)拼音順序排序）：

微信圖片_20190726192538.jpg

注:全行業(yè)131家公司中，有33家公司按規定與其母公司合并評價(jià)，即：高盛高華（母公司北京高華），渤海匯金資產(chǎn)管理（母公司渤海證券），長(cháng)江承銷(xiāo)保薦、長(cháng)江資產(chǎn)管理（母公司長(cháng)江證券），財通證券資產(chǎn)管理（母公司財通證券），第一創(chuàng )業(yè)承銷(xiāo)保薦證券（母公司第一創(chuàng )業(yè)），東證融匯資產(chǎn)管理（母公司東北證券），東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券（母公司東方證券），瑞信方正、民族證券（母公司方正證券），光大證券資產(chǎn)管理（母公司光大證券），廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（母公司廣發(fā)證券），華英證券（母公司國聯(lián)證券），國盛證券資產(chǎn)管理（母公司國盛證券），國泰君安證券資產(chǎn)管理、上海證券（母公司國泰君安證券），海通證券資產(chǎn)管理（母公司海通證券），恒泰長(cháng)財（母公司恒泰證券），華泰聯(lián)合、華泰證券資產(chǎn)管理（母公司華泰證券），摩根士丹利華鑫證券（母公司華鑫證券），中泰證券資產(chǎn)管理（母公司中泰證券），中德證券（母公司山西證券），申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦、申萬(wàn)宏源西部（母公司申萬(wàn)宏源），興證證券資產(chǎn)管理（母公司興業(yè)證券），銀河金匯證券資產(chǎn)管理（母公司銀河證券），招商證券資產(chǎn)管理（母公司招商證券），浙商證券資產(chǎn)管理（母公司浙商證券），中投證券（母公司中金公司），中信證券（山東）、金通證券（母公司中信證券）。