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證監會(huì )上半年對453家私募機構檢查結果 139家存在違法違規問(wèn)題

2018/10/12 22:12:07      證監會(huì )網(wǎng)站

　　挖貝網(wǎng) 10月12日消息，證監會(huì )公布上半年對453家私募機構開(kāi)展了專(zhuān)項檢查結果，139家私募機構存在違法違規問(wèn)題。

　　證監會(huì )官方網(wǎng)站顯示，2018年上半年，我會(huì )組織對453家私募機構開(kāi)展了專(zhuān)項檢查，檢查對象以“問(wèn)題風(fēng)險導向”和“隨機抽取”方式選取，包括私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人281家，私募證券基金管理人119家，其他類(lèi)私募基金管理人53家。共涉及基金4374只，管理規模2.08萬(wàn)億元，占行業(yè)總管理規模的17.20%。

　　檢查根據不同私募機構和產(chǎn)品類(lèi)型，確定差異化檢查重點(diǎn)。除資金募集、投資運作、信息披露等方面的合規性外，對跨區域經(jīng)營(yíng)的私募機構重點(diǎn)檢查不同機構之間的業(yè)務(wù)往來(lái)、資金往來(lái)、產(chǎn)品嵌套情況以及業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險隔離等制度的有效性情況，對管理非標債權的私募機構重點(diǎn)檢查可能存在的“資金池”業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險、杠桿運用等情況。

　　從檢查結果看，私募行業(yè)整體守法合規意識有所提高，但是一些私募機構仍然存在違規問(wèn)題。本次檢查發(fā)現139家私募機構存在違法違規問(wèn)題，其中10家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴重違法違規行為;59家私募機構存在公開(kāi)宣傳推介、向非合格投資者募集資金、未履行投資者風(fēng)險評估程序、未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級、承諾保本保收益等違規募集行為;48家私募機構存在開(kāi)展“資金池”業(yè)務(wù)、證券類(lèi)結構化基金不符合杠桿率要求、未按基金合同約定進(jìn)行信息披露、未按規定保管基金相關(guān)材料、基金合同約定不托管但未在基金合同中明確基金財產(chǎn)安全保障措施等違規運作行為;54家私募機構存在私募基金未按規定備案、登記備案信息更新不及時(shí)不準確、證券類(lèi)私募基金從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格、證券類(lèi)私募基金委托個(gè)人提供投資建議、不配合監管檢查等其他違規行為;200家機構存在內控不健全、兼營(yíng)與私募基金無(wú)關(guān)業(yè)務(wù)等不規范問(wèn)題。

　　針對專(zhuān)項檢查發(fā)現的問(wèn)題，根據違法違規行為的具體情形，我會(huì )依法采取以下處理措施：

　　一是對126家存在資金募集、投資運作等違規問(wèn)題的私募機構采取行政監管措施;

　　二是對5家存在從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴重違規行為的私募機構立案稽查，并先行采取行政監管措施;

　　三是將6家機構涉嫌違法犯罪線(xiàn)索通報地方政府或移送公安部門(mén)，并對其中2家機構采取行政監管措施，1家立案稽查。

　　同時(shí)，我會(huì )將上述違法違規問(wèn)題及采取的監管措施記入資本市場(chǎng)誠信檔案。

　　專(zhuān)項檢查嚴厲查處私募機構違法違規行為，向行業(yè)機構有效傳導了監管壓力，有利于促進(jìn)私募機構提高合規及風(fēng)險意識，提升規范化運作水平。下一步，我會(huì )將繼續貫徹依法全面從嚴監管要求，持續加強私募基金監管力度，堅決整治行業(yè)亂象和嚴重干擾市場(chǎng)秩序的行為。同時(shí)，不斷加強風(fēng)險監測預警，防范、化解私募基金行業(yè)風(fēng)險，推動(dòng)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，促進(jìn)私募股權和創(chuàng )投基金行業(yè)真正發(fā)揮資本市場(chǎng)基礎性戰略性作用。